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            鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同  鑫元基金管制有限公司 鑫元鸿利债券型证券投资基金      托管合同 基金管制东说念主：鑫元基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司     二〇二五年六月                          鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同                  目   录 一、 基金托管合同当事东说念主                              1 二、 基金托管合同的依据、想法和原则                        2 三、 基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查                    3 四、 基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查                       9 五、 基金财产支抓                                 9 六、 指示的发送、证据和实行                           12 七、 交游及计帐交收安排                             14 八、 基金财富净值策画和司帐核算                         17 九、 基金收益分派                                23 十、 信息知道                                  23 十一、 基金用度                                 25 十二、 基金份额抓有东说念主名册的支抓                         27 十三、 基金联系文献和档案的保存                         27 十四、 基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换                       28 十五、 不容行径                                 30 十六、 基金托管合同的变更、休止与基金财产的计帐                 32 十七、 误期服务                                 33 十八、 争议处分方式                               34 十九、 基金托管合同的效用                            34 二十、 基金托管合同的签订                            35                                  鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同                 一、基金托管合同当事东说念主    （一）基金管制东说念主    称呼：鑫元基金管制有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    成立时期：2013 年 8 月 29 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管制委员会证监许可［2013］    注册本钱：东说念主民币 17 亿元    组织式样：有限服务公司    计算范围：基金召募、基金销售、特定客户财富管制、财富管制和中国证监 会许可的其他业务    存续时间：抓续计算    电话：021-20892000    传真：021-20892111    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    斟酌东说念主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日    组织式样：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元                           鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同   批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升欺骗中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时间：抓续计算   计算范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；支抓箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制服务；年金账户管 理服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、询查、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。         二、基金托管合同的依据、想法和原则   矍铄本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售管制办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息知道管制 办法》   （以下简称《信息知道办法》）、                 《证券投资基金信息知道内容与容貌准则第 理章程》、     《鑫元鸿利债券型证券投资基金基金合同》                       （以下简称《基金合同》）及 其他联系章程。   矍铄本合同的想法是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的支抓、 投资运作、净值策画、收益分派、信息知道及相互监督等联系事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。                        鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有沟通含义。     三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的固定收益类金融器具，包括国内依 法刊行上市的国债、金融债、央行单子、企业债、公司债、中期单子、方位政 府债、次级债、中小企业私募债、可分离交游可转债的纯债部分、短期融资 券、财富支抓证券、债券回购、同行入款、见知入款、银行入款等固定收益类 金融器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具 (但须顺应中国证监会联系章程)。   本基金不参与买入股票和权证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在现实适 当容貌后，不错将其纳入投资范围。经托管东说念主书面证据后，可纳入监督范围。   本基金不得投资于联系法律、法例、部门端正及《基金合同》不容投资的 投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比 例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，现款及到期日在一 年以内的政府债券占基金财富净值的比例不低于 5%，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以 下投资限制：                          鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的证券，不越过该证券的 10％； 基金不顺应本款所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的 投资； 金财富净值的 10％； 财富支抓证券范畴的 10％； 益东说念主的各类财富支抓证券，不得越过其各类财富支抓证券共计范畴的 10％； 金抓有财富支抓证券时间，要是其信用等第着落、不再顺应投资规范，应在评级 论说发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出； 财富净值的 40%； 到期后不得延期； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致。   要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在现实安妥容貌 后，则本基金不受上述限制。                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制疗养的，基金管制东说念主应 提前见知基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管 理东说念主清楚基金托管东说念主投资监督职责的现实受外部数据起头或系统开导等身分影 响，基金管制东说念主应为托管东说念主系统疗养预留所需的合理必要时期。   基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同收效之日起驱动。   （3）法例允许的基金投资比例疗养期限   由于证券商场波动、上市公司/证券刊行东说念主合并或基金范畴变动、股权分置 篡改中支付对价等基金管制东说念主之外的原因导致的投资组合不顺应上述约定的比 例，不在限制之内，除上述第（2）款第 2）、4）、9）、13）项除外，基金管制东说念主 应在 10 个交游日内进行疗养，以达到章程的投资比例限制要求。法律法例或监 管机构另有章程的从其章程。   基金管制东说念主应当自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 顺应基金合同的联系章程。   基金管制东说念主应在出现可预念念财富范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日讲求向基金托管东说念主发函说明基金可能变动范畴和公司应酬要领，便于托管东说念主实 施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的联系章程进行融资融券。 投资不容行径进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。   运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实质抵制东说念主或者 与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联交游的，应当苦守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，堤防利益肆虐， 顺应国务院证券监督管制机构的章程，并现实信息知道义务。   如法律法例或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制。                        鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管制东说念主参与银行间商场交游的交游敌手 资信风险抵制要领进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供顺应法律法例及行业规范的银行间商场交游 敌手的名单，并按照审慎的风险抵制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内回函证据收到该名单。基金 管制东说念主应按期或不按期对银行间商场现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间商场交游敌手时须提前书面见知基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面证据后，被证据疗养的名单驱动收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。   要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间商场交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管制东说念主废除交游，经提醒后基金管制东说念主仍实行交游并形成 基金财富亏空的，基金托管东说念主不承担服务，发生此种情况时，托管东说念主有权论说中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管制东说念主参与银行间交游的交游方式的抵制   基金管制东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中 约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。要是基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制 东说念主与交游敌手再行细则交游方式，经提醒后仍未改正时形成基金财富亏空的，基 金托管东说念主不承担服务。   （3）基金管制东说念主参与银行间商场交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东说念主在见知基金托管 东说念主后，不错根据其时的商场情况疗养中枢交游敌手名单。基金管制东说念主有服务抵制 交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游 敌手资信风险引起的亏空先由基金管制东说念主承担，后来有权要求联系服务东说念主进行赔 偿。基金托管东说念主的监督服务仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单 内列明，并提醒基金管制东说念主废除交游或再行细则交游方式。                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付才气等触及到入款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的亏空机，先由基 金管制东说念主负责补偿，之后有权要求联系服务东说念主进行补偿。基金管制东说念主在见知基金 托管东说念主后，不错根据其时的商场情况对于中枢入款银行名单进行疗养。基金托管 东说念主的监督服务仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的真确、准确。基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与 核查，严格审查、复核联系合同、账户辛勤、投资指示、入款证实书等联系文献， 切实现实托管职责。 督，如发现止境情况，应实时以书面式样见知基金管制东说念主。基金管制东说念主应积极配 合和协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流 动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金管制东说念主原因导致基金出现亏空 以至基金托管东说念主承担连带补偿服务的，基金管制东说念主应补偿基金托管东说念主由此碰到的 亏空。   基金托管东说念主应依据届时灵验的轨制文献及《基金合同》、本托管合同的约定， 对中期单子投资额度和投资比例、投资限制进行监督。基金托管东说念主莫得切实现实 监督职责，导致基金出现风险或对基金财产、基金份额抓有东说念主利益形成亏空的， 基金托管东说念主须对此承担连带服务。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金财富净值策画、各类基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入 细则、基金收益分派、联系信息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同联系章程时，应实时以书面式样见知基金管制东说念主限                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 期调动，基金管制东说念主收到书面见知后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面式样 向基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行阐发或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主见知的违纪事项未能在限期内调动的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管制东说念主补偿因其违犯《基金合同》而 以至投资者碰到的亏空。   对于依据交游容貌尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大要监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯联系法律法端正程或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却实行，立即见知基金管制东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计算或依据交游容貌也曾成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即见知基金管制东说念主，并论说中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行阐发或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管制东说念主应积极配合提供相 关数据辛勤和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违纪行径，应立即论说中国证监会，同期 见知基金管制东说念主限期调动。   基金管制东说念主无高洁情理，拒却、抨击基金托管东说念主根据本合同章程欺骗监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （四）当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保 护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查会 计师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照联系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定财富处置和信息知道等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体功令 依照联系法律法例的章程和基金合同的约定实行。                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同         四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主现实托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管制东说念主策画的基金财富净值和各类基金份额净值、根据管制东说念主指示办理计帐交 收、联系信息知道和监督基金投资运作等行径。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未实行或无故延长实行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他联系章程时，基金管制东说念主应实时以 书面式样见知基金托管东说念主限期调动，基金托管东说念主收到见知后应实时查对质据并以 书面式样向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对见知县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管制东说念主见知的 违纪事项未能在限期内调动的，基金管制东说念主应论说中国证监会。基金管制东说念主有义 务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的亏空。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪行径，应立即论说中国证监会和银行 业监督管制机构，同期见知基金托管东说念主限期调动。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在章程时期内恢复基金管制 东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁情理，拒却、抨击基金管制东说念主根据本合同章程欺骗监督权， 或采纳拖延、诓骗等技能妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东说念主建议申饬仍不改正的，基金管制东说念主应论说中国证监会。              五、基金财产支抓  （一）基金财产支抓的原则 交运用、贬责、分派基金的任何财产。                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的圆善与孤独。 理东说念主负责与联系当事东说念主细则到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见知基金管制东说念主采纳要领进行催收。由此 给基金形成亏空的，基金管制东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏空，基金托管 东说念主赐与必要的协助配合，但对此不承担相应服务。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管制 东说念主在具有托管经历的买卖银行开设的鑫元基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东说念主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金 额、基金份额抓有东说念主东说念主数顺应《基金法》、                   《运作办法》等联系章程后，由基金管 理东说念主聘用具有从事证券、期货业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资论说， 出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的沿路资金划入基金托管东说念主为 基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管制东说念主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主的阵势在其营业机构开设财富托管专户，支抓基金 的银行入款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   财富托管专户的管制应顺应《东说念主民币银行结算账户管制办法》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东说念主民币利率管制章程》、                《利率管制暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管制机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的阵势在中国证券登记结算有限服务公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管制东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》收效后，基金管制东说念主负责以基金的阵势恳求并取得过问世界 银行间同行拆借商场的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金 的阵势在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券商场债券托管自营账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，原本由基金托管东说念主支抓，基金管制东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管合同矍铄日之后，本基金被允许从事顺应法律法端正程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由基 金管制东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系功令使用并管制。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的支抓   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支抓库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单子营业 中心的代支抓库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主实质灵验抵制下的什物证券在基金托管东说念主支抓时间的损坏、 灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 实质灵验抵制或支抓的证券不承担支抓服务。   （八）与基金财产联系的要紧合同的支抓   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件远隔应由基金                        鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 托管东说念主、基金管制东说念主支抓。除本合同另有章程外，基金管制东说念主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管制东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献支抓部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得调动。          六、指示的发送、证据和实行   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并章程基金管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发送东说念主 员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见知当日回函向基金管制东说念主证据。要是授 权见知中载明具体收效时期的，该收效时期不得早于基金托管东说念主收到授权见知并 经回函证据的时点。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到授权见知并经回函确 认的时点为授权见知的收效时期。基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密 义务，其内容不得向授权东说念主及联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律法端正程 或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管制东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银等两边约定的式样发送的指示应包括但不限于款项事由、支 付时期、金额、账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、证据和实行的时期和容貌   指示由“授权见知”细则的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管制 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示的方式向基金托管东说念主发送，并以传真手脚应 急方式备用。基金管制东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行证据，因基                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 金管制东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示证据，以至资金未能实时到账所形成的 亏空不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管合同及“授权见知”约定的方 法证据指示灵验后，方可实行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管制东说念主不得 否定其效用。基金管制东说念主应按照《基金法》、联系法律法例和《基金合同》的规 定，在其正当的计算权限和交游权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限 发送划款指示。基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示所必需 的时期。发送指示日完成划款的指示，基金管制东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款 戒指时点 2 小时的指示实行时期。由基金管制东说念主舛错原因形成的指示传输不足 时、未能留出充足划款所需时期，以至资金未能实时到账所形成的亏空由基金管 理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管制东说念主发送的指示后，应审慎考证联系指示内容要素， 复核无误后应在规按期限内实行，不得延误。指示实行收场后，基金托管东说念主应将 实行收场的指示盖章回传给基金管制东说念主。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有充足的资金余 额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予实行，独立即见知基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为作假行该指示而 形成亏空的服务。   基金管制东说念主应将同行商场国债交游见知单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管制东说念主发送失实指示的情形和处理容貌   基金管制东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或突出权限发送指 令及交割信息失实，指示中环节信息不圆善等。   基金托管东说念主在现实监督职能时，发现基金管制东说念主的指示失实时，有权拒却执 行，并实时见知基金管制东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理容貌   基金托管东说念主发现基金管制东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法例的联系章程，应当视情况展缓或不予实行，并应实时以书面形 式见知基金管制东说念主调动，基金管制东说念主收到见知后应实时查对，并以书面式样对基 金托管东说念主发出回函证据，由此形成基金财产的亏空由基金管制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实行的处理方法                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同   基金托管东说念主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金管制东说念主发送的正 常灵验指示实行，应在发现后实时采纳要领赐与救助，给基金管制东说念主、基金财产 或基金份额抓有东说念主形成亏空的，应负补偿服务。   （七）更换被授权东说念主的容貌   基金管制东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主书面证据过的方式向基金托管东说念主 发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更见知，同期电话见知基金托管东说念主。变更 见知应载明收效时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管制东说念主或通过电话向基金管制东说念主证据。授权变更于变 更见知载明的收效时期收效。若变更见知载明的收效时期早于基金托管东说念主收到变 更见知时期，则授权变更于基金托管东说念主收到变更见知时收效。基金管制东说念主在尔后 三日内将被授权东说念主变更见知的原本送交基金托管东说念主。被授权东说念主变更见知原本与基 金托管东说念主收到的传真件不一致的，以传真件为准。基金管制东说念主更换被授权东说念主见知 收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的 指示，基金管制东说念主不承担服务。             七、交游及计帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券计算机构的规范和容貌   基金管制东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券计算机构。采纳的规范是： 关管制机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究论说及周密 的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究论说。                          鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同   基金管制东说念主负责根据以上规范以及里面管制轨制对子系证券计算机构进行 老师后细则代理本基金证券买卖证券计算机构，并承担相应服务。基金管制东说念主和 被采纳的证券计算机构签订交游单元使用合同，由基金管制东说念主见知基金托管东说念主， 并在法定信息知道公告中知道联系内容。   基金管制东说念主应实时将基金专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面式样见知基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法例及联系业务功令，签订《证券 交游资金结算合同》，用以具体明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交游资金结 算业务中的服务。   对基金管制东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按期限内执 行并在实行收场后回函证据，不得延误。   本基金投资于证券发生的悉数场内、场应酬易的资金计帐交割，沿路由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限服务 公司上海分公司/深圳分公司、其他联系登记结算机构及计帐代理银行办理。   要是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的亏空，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的亏空；要是因为基金管制东说念主违犯法律法例的章程进行证券投资 或违犯两边签订的《证券交游资金结算合同》而形成基金投资计帐可贵和风险的， 托管东说念主发现后应立即见知基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责处分，由此给基金形成 的亏空由基金管制东说念主承担。   基金托管东说念主在现实监督职能时，要是发现基金投资证券经过中出现超买或超 卖局面，应立即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责处分，由此给基金财产及基 金托管东说念主形成的亏空由基金管制东说念主承担。要是因非基金托管东说念主原因发生超买行径， 基金管制东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金完成融资，用以完成计帐交收。   基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金管制东说念主发送的指示时，有充足的头                        鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管制东说念主发送的划 款指示并同期见知基金管制东说念主。基金管制东说念主在发送划款指示时应充分推敲基金托 管东说念主的划款处理所需的合理时期。如由于非基金托管东说念主的原因导致无法按时支付 证券计帐款，由此给基金财产及基金托管东说念主形成的亏空由基金管制东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主顺应法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管合同的指示不得拖延或拒却实行。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的亏空由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金管制东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外 知道基金份额净值之前，必须保证今日悉数实质交纪行载与基金司帐账簿上的 交纪行载十足一致。要是实质交纪行载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐 核算不圆善或不真确，由此导致的亏空由基金的司帐服务方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交游日终了时联系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对交纪行载，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调动盛开式基金的资金计帐、数据传递及托管合同当事 东说念主的服务   基金的投资者可通过基金管制东说念主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回恳求，由基金管制东说念主理理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责给与 并证据资金的到账情况，以及依照基金管制东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管制东说念主应于每个盛开日 14：00 之前将前一个盛开日经证据的基金申购 金额和赎回份额以书面式样并加盖业务专用章或经两边招供的其他式样见知基 金托管东说念主。基金管制东说念主应酬传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和圆善性负 责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 12：                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时见知基金管制东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东说念主应实时见知基金管制东说念主划付，由此产生的服务应由基金管制东说念主承担。效率严重 的基金托管东说念主应向中国证监会论说。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金管制东说念主应实时见知基金托管东说念主划付，由此产生 的服务应由基金托管东说念主承担。效率严重的基金管制东说念主应向中国证监会论说。           八、基金财富净值策画和司帐核算   （一）基金财富净值的策画   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指策画 日基金财富净值除以该策画日基金份额总份额后的数值。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额将远隔计 算基金份额净值。   策画公式为:策画日某类基金份额净值=策画日该类基金份额基金财富净值/ 策画日该类基金份额的总份额余额。   各类份额的基金份额净值的策画保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的缺陷计入基金财产。   基金管制东说念主应每服务日对基金财富估值。但基金管制东说念主根据法律法例或基金 合同的章程暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、                           《证券投资基金司帐 核算业务率领》过火他法律、法例的章程。基金财富净值和基金份额净值由基金 管制东说念主负责策画，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个估值日交游兑现后策画 当日的基金份额财富净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对 净值策画收尾复核后以两边招供的方式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金 净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主策画并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查 基金管制东说念主策画的基金净值。因此，本基金的司帐服务方是基金管制东说念主，就与本                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致 的想法，按照基金管制东说念主对基金净值的策画收尾对外赐与公布。法律法例以及监 管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如 最近交游日后经济环境发生了要紧变化的或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，疗养最近交游 市价，细则公允价钱。   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的， 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近 交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变 化身分，疗养最近交游市价，细则公允价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，疗养最近交游市价，细则公允价 格；   ④交游所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期细则公允价值。交 易所上市的财富支抓证券，接纳估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初度公开导行未上市的债券，接纳估值时期细则公允价值，在估值技                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）世界银行间债券商场交游的债券、财富支抓证券等固定收益品种，采 用估值时期细则公允价值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场远隔 估值。   （5）中小企业私募债，接纳估值时期细则公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分爱护基金份额抓有东说念主利益时，应立即见知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金财富净值策画和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管制东说念主对基金净值的策画收尾对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、安妥、合理的要领确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值失实时，视为该类基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经过中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本人的舛错形成估值失实，导致其他当事东说念主碰到亏空的，舛错 的服务东说念主应当对由于该估值失实碰到损不当事东说念主(“受损方”)的成功亏空按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿服务。                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同   上述估值失实的主要类型包括但不限于：辛勤申诉差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成亏空机，估值失实服务方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担； 由于估值失实服务方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成亏空的，由估 值失实服务方对成功亏空承担补偿服务；若估值失实服务方也曾积极合作，何况 有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实服务方应酬更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的服务方对子系当事东说念主的成功亏空负责，不合障碍亏空负责， 何况仅对估值失实的联系成功当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实服务方仍应酬估值失实负责。要是由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益亏空(“受损方”)，则估值失实责 任方应补偿受损方的亏空，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；要是得回欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的补偿额加上也曾得回的欠妥 得利返还的总和越过其实质亏空的差额部分支付给估值失实服务方。   （4）估值失实疗养接纳尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的容貌如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因细则估值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的亏空 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的服务方进行 更正和补偿亏空；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基                        鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值策画出现失实时，基金管制东说念主应当立即赐与调动，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的要领堤防亏空进一步扩大。   （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管制东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （四）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，远隔独连忙确立、登录和支抓本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并调动，保证联系各方平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的策画和公告的，以基金管制东说念主的 账册为准。   （五）基金按期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月远隔孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金居品辛勤选录的信息发生重 大变更的，基金管制东说念主应在 3 个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品辛勤 选录，并登载在指定网站上，其中基金居品辛勤选录还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点。除要紧变更之外，基金招募说明书和基金居品辛勤选录其他信 息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金管制东说念主在每个季度兑现之日 起 15 个服务日内完成季度论说编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完 成中期论说编制并公告；在司帐年度兑现后三个月内完成年度论说编制并公告。   基金管制东说念主在 5 个服务日内完成月度论说，在月度论说完成当日，对论说加 盖公章后，以加密传真方式将联系论说提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个                        鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 服务日内进行复核，并将复核收尾实时书面见知基金管制东说念主。基金管制东说念主在 7 个 服务日内完成季度论说，在季度论说完成当日，将联系论说提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核收尾书面见知基金管制 东说念主。基金管制东说念主在 30 日内完成中期论说，在中期论说完成当日，将联系论说提 供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核收尾书面 见知基金管制东说念主。基金管制东说念主在 45 日内完成年度论说，在年度论说完成当日， 将联系论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 收尾书面见知基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核经过中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以联系各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核想法书，联系各方各自留存一份。要是基金管制东说念主 与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核收场后， 需向基金管制东说念主进行书面或电子证据，以备有权机构对子系文献审核时教导。   （六）暂停估值的情形 商一致的，应当暂停基金估值；   （七）突出情形的处理 要求进行估值时，所形成的缺陷不手脚基金份额净值失实处理。 或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、安妥、 合理的要领进行查验，然而未能发现该失实的，由此形成的基金财富估值失实， 基金管制东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿服务。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积                          鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 极采纳必要的要领排斥或裁减由此形成的影响。               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 行收益分派，具体分派有计算以公告为准； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额抓有 东说念主可对 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额远隔采纳不同的分成方式；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益可能有所不同；本基金 归并类别每一基金份额享有同瓜分派权；   （二）基金收益分派有计算的制定和实施容貌   基金收益分派有计算由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派有计算细则后，由基金管制东说念主依照《信息知道办法》的联系章程 在指定序论公告。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的沿路资金划入基金管制东说念主的指定账户。                 十、信息知道   （一）守密义务   除按照《基金法》、           《信息知道办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息知道的联系章程进行知道除外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的 信息以及从对方得回的业务信息应坚守守密的义务。基金管制东说念主与基金托管东说念主对                       鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 基金的任何信息，除法律法端正程之外，不得在其公开知道之前，先行对任何第 三方知道。然而，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违犯守密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息知道或公开。   （二）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息知道中的职责和信息知道容貌   基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息知道职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、彼 此监督、保证其现实按照法定方式和时限知道的义务。   根据《信息知道办法》的要求，本基金信息知道的文献包括基金招募说明书、 基金居品辛勤选录、《基金合同》、基金托管合同、基金份额发售公告、《基金合 同》收效公告、按期论说、临时论说、清晰公告、计帐论说、基金净值公告、中 小企业私募债的投资情况、实施侧袋机制时间的信息知道等其他必要的公告文献， 由基金管制东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管制东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金事迹发达数据、 基金按期论说和更新的招募说明书、基金居品辛勤选录、基金计帐论说等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证据。   基金年报中的财务论说部分，经有从事证券、期货联系业务经历的司帐师事 务所审计后，方可知道。   基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予知道的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊和指定互联网网站等序论知道。根据法律法例应由基 金托管东说念主公开知道的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊及指定互联网网站公开披 露。   赐与知道的信息文本，存放在基金管制东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期得回上述文献的复制件或复印件。基金管制 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。   （三）暂停或延长信息知道的情形                           鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 财富价值时； 伏击事故的任何情况；                十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   在相同情况下，基金管制费按前一日基金财富净值 0.3%年费率计提。策画 方法如下：     H＝E×0.3%÷以前天数     H 为逐日应计提的基金管制费     E 为前一日的基金财富净值   基金管制费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   在相同情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：     H＝E×0.1%÷以前天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金财富净值  基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。   （三）销售服务费   本基金 A 类、D 类和 E 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售                            鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 服务费年费率为 0.1%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金财富净值的 0.1%年费率计提。销售服 务费策画方法如下：   H＝E×0.1%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中划出，由基金管制东说念主远隔支付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金抓续销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。   （四）证券交游用度、基金信息知道用度（法律法例、中国证监会另有章程 的除外）、基金份额抓有东说念主大会用度、                 《基金合同》收效后与基金联系的司帐师费、 讼师费等根据联系法例、《基金合同》及相应合同的章程，由基金托管东说念主按基金 管制东说念主的划款指示并根据用度实质支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的式样   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未现实或未十足现实义务导致的用度支拨或基 金财产的亏空、《基金合同》收效前的联系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息知道用度等用度）、基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无 关的事项发生的用度、其他根据联系法律法例，以及中国证监会的联系章程不得 列入基金用度的式样。   （六）基金管制费、基金托管费的疗养   基金管制东说念主和基金托管东说念主可根据基金范畴等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，无谓召开基金份额抓有东说念主大会。进步上述费率需经基金 份额抓有东说念主大会决议通过。基金管制东说念主必须最迟于新的费率实施日前依照《信息 知道办法》的联系章程在指定序论上刊登公告。   （七）基金管制费、基金托管费的复核容貌、支付方式和时期。基金托管东说念主 对不顺应《基金法》、          《运作办法》等联系章程以及《基金合同》的其他用度有权 拒却实行。                            鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的联系章程进行复核。   （八）要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违犯联系法律法例的联系章程和《基 金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版 面阐发，要是基金托管东说念主以为基金管制东说念主无高洁或合理的情理，不错拒却支付。          十二、基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金管制东说念主和基金托管东说念主须远隔妥善支抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、        《基金合同》休止日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须 包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编 制和支抓，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系功令远隔支抓基金份额抓有 东说念主名册。支抓方式不错接纳电子或文档的式样。支抓期限为 15 年，法律法例另 有章程或有权机关另有要求的除外。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》休止日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册 的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》休止日等触及到基金环节事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后 十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版式样妥善支抓基金份额抓有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应苦守守密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善支抓基金份额抓有东说念主名 册，应按联系法端正程各自承担相应的服务。          十三、基金联系文献和档案的保存                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同   基金管制东说念主、基金托管东说念主按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交纪行载和环节合同等，保存期限不少于 15 年，对子系信息负有守密义务， 但司法强制查验情形及法律法端正程的其它情形除外。其中，基金管制东说念主应保存 基金财产管制业务行动的记载、账册、报表和其他联系辛勤，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系辛勤。   基金管制东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。 基金管制东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、合同传真给基 金托管东说念主。   基金管制东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主给与基金 的联系文献。          十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金管制东说念主：   (1) 被照章取消基金管制东说念主经历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会罢免；   (3) 照章拆伙、被照章废除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管制东说念主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金管制东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议须经中国证监会备 案后方可实行；                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在完成备案手续后依照《信 息知道办法》的联系章程在指定序论公告；   （6）吩咐：基金管制东说念主职责休止的，基金管制东说念主应妥善支抓基金管制业务 辛勤，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时给与。新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主 查对基金财富总值；   （7）审计：基金管制东说念主职责休止的，应当按照法律法端正程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东说念主联系的称呼字样。 金管制业务前，原任基金管制东说念主和基金托管东说念主需采纳审慎要领确保基金财产的安 全，不合基金份额抓有东说念主的利益形成亏空，并有义务协助新任基金管制东说念主或临时 基金管制东说念主尽快规复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金托管东说念主：   (1) 被照章取消基金托管东说念主经历；   (2) 被基金份额抓有东说念主大会罢免；   (3) 照章拆伙、被照章废除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议须经中国证监会备 案后方可实行；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在完成备案手续后依照《信 息知道办法》的联系章程在指定序论公告；   （6）吩咐：基金托管东说念主职责休止的，应妥善支抓基金管制业务辛勤，实时 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应 实时给与。新任基金托管东说念主应与基金管制东说念主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律法端正程聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管制东说念主需采纳审慎要领确保基金财 产的安全，不合基金份额抓有东说念主的利益形成亏空，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快吩咐基金财富。   （三） 基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换容貌 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议完成备案手续后依照《信息知道办法》的联系规 定在指定序论上结合公告。                十五、不容行径      托管合同当事东说念主不容从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主不公道地对待其管制或托管的不同基金财 产。      （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有 东说念主除外的第三东说念主牟取利益。                             鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同      （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。      （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金计算经过中任何尚未按法律 法端正程的方式公开知道的信息。      （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的平淡灵验指示拖延或拒却实行。      （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等基金管制 东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主背地动用或贬责基金财富，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的章程进行贬责的除外。      （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。      （十一）基金管制东说念主、基金托管东说念主泄露因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交游行动。      （十二）基金管制东说念主、基金托管东说念主卤莽累赘，不按照章程现实职责。      （十三）基金管制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者活 动：      （1）承销证券；      （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷服务的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资。      运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实质抵制东说念主或者 与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联交游的，应当苦守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，堤防利益肆虐， 顺应国务院证券监督管制机构的章程，并现实信息知道义务。      法律法例或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制。      （十四）法律法例和基金合同不容的其他行径，以及依照法律法例联系规                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 定，由中国证监会章程不容基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。   十六、基金托管合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与休止   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后 的托管合同，其内容不得与《基金合同》的章程有任何肆虐。基金托管协 议的变更报中国证监会备案后收效。   发生以下情况，在现实联系容貌后，本托管合同休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主拆伙、照章被废除、歇业或有其他基金托管东说念主经受基 金财富；   （3）基金管制东说念主拆伙、照章被废除、歇业或有其他基金管制东说念主经受基 金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的休止事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管合同的章程不绝现实保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出现后，由基金财产计帐小组和洽经受基金；                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律想法书；   （6）将计帐论说论说中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经过中发生的悉数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款（1）－（3）项章程奉赵前，不分派给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐经过中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于《基金合同》休止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                十七、误期服务   （一）要是基金管制东说念主或基金托管东说念主的不现实本托管合同或者现实本托管协 议不顺应约定的，应当承担误期服务。   （二）因托管合同当事东说念主误期给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的， 应当远隔对各自的行径照章承担补偿服务，因共同行径给基金财产或者基金份额                        鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿服务。然而发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 定手脚或不手脚而形成的亏空等； 投资权而形成的亏空等。   （三）托管合同当事东说念主违犯托管合同，给另一方当事东说念主形成亏空的，快活担 补偿服务。   （四）当事东说念主一方误期，非误期方当事东说念主在任责范围内有义务实时采纳必要 的要领，堤防亏空的扩大。莫得采纳安妥要领以至亏空进一步扩大的，不得就扩 大的亏空要求补偿。非误期方因堤防亏空扩大而支拨的合理用度由误期方承担。   （五）误期行径虽已发生，但本托管合同大要不绝现实的，在最大限定地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不绝现实本合同。   （六）本合同所指亏空均为成功亏空。               十八、争议处分方式   联系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经 友好协商不错处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对子系各方均有 敛迹力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，联系各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，不绝 诚恳、辛苦、遵法地现实《基金合同》和托管合同章程的义务，爱护基金份额抓 有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统帅。             十九、基金托管合同的效用   （一）基金管制东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管协                         鑫元鸿利债券型证券投资基金-托管合同 议草案，该等草案系经托管合同当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名，合同当事东说念主两边可能时时根据中国证监会的想法修改托管合同草案。托管 合同以中国证监会注册的文本为讲求文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管合同的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐收尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自收效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管合同原本一式 2 份，基金管制东说念主和基金托管东说念主远隔抓有 1 份， 每份具有同等的法律效用。             二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金管制东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 合同上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管合同的签 订地点和签订日历。