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西部利得中证 A500 指数增强型证券投资          基金        招募说明书    基金束缚东谈主：西部利得基金束缚有限公司    基金托管东谈主：招商银行股份有限公司        二〇二五年五月 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书                           枢纽教导    本基金的召募请求经中国证券监督束缚委员会 2024年11月26日证监许可 【2024】1681号文准予注册。    基金束缚东谈主保证本招募说明书的内容果然、准确、完满。本招募说明书经中 国证券监督束缚委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对本基 金召募请求的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和收益作念出骨子 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金束缚东谈主依照恪称职业、憨厚信用、严慎喧阗的原则束缚和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投 资东谈主根据所抓有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投资有 风险，投资东谈主在投成本基金前，请厚爱阅读本招募说明书，全面意志本基金居品 的风险收益特征和居品特性，充分斟酌自身的风险承受才气，感性判断商场，对 认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策，获取基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。基金投资中的风险包括：商场风险、 束缚风险、本领风险、流动性风险、实施侧袋机制对投资者的影响，也包括本基 金的特定风险零碎他风险。    本基金为股票基金，表面上其预期风险与预期收益高于搀杂基金、债券基金 和货币商场基金。    本基金为指数型基金，追踪复制中证 A500 指数。本基金具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。投资者投资于本基金濒临 追踪过错禁止未达约定标的、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险， 详见本招募说明书“风险揭示”章节。    本基金标的指数为中证 A500 指数，其编制方法如下：    同中证全指指数的样本空间    往时一年日均成交金额排行位于样本空间前 90% 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                         招募说明书    （1）对于样本空间内适合可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；    （2）登科同期满足以下条件的证券看成待选样本：    （3）在待选样本中，优先登科三级行业解放流通市值最大或总市值在样本 空间内排行前 1%的证券看成指数样本。    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放流通市值登科一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业解放流通市值散布与样本空间尽 可能一致。    研究指数成份股零碎各自的比重的最新名单及研究指数的最新贵寓可在指数 编制机构的网站 http://www.csindex.com.cn/zh-CN 免费浏览。    当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金束缚东谈主履行相应 范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的研究章节。侧袋 机制实施时期，基金束缚东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读相关内容并情切本基金启用侧袋机制时的特 定风险。    本基金可投资于股票期权、股指期货，可能濒临的风险包括商场风险、流动 性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操格调险等。    本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。    投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金居品 贵寓概要及《基金合同》。    基金束缚东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决 策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。    基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。基金束缚东谈主束缚的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹发扬的保证。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                             招募说明书 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书                     第一部分 序论    本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露束缚办法》（以下简 称“《信息暴露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险束缚 轨则》（以下简称“《流动性风险束缚轨则》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其 他研究法律律例的轨则，以及《西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。    本基金束缚东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚记载、误导性述说或紧要 遗漏，并对其果然性、准确性、完满性承担法律职业。    本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本招募说明书由本 基金束缚东谈主解释。本基金束缚东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份 额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同零碎他研究轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基 金份额抓有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                   招募说明书                     第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验阅兵和补充 A500 指数增强型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验阅兵和补 充 A500 指数增强型证券投资基金招募说明书》零碎更新 基金居品贵寓概要》零碎更新 基金份额发售公告》 件、司法解释、行政规章以零碎他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、 文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议阅兵，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的阅兵 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其经常 作念出的阅兵 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货 规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露束缚办法》及颁布机关 对其经常作念出的阅兵 施的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其经常作念出的阅兵 年 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险束缚轨则》及颁 布机关对其经常作念出的阅兵 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其经常作念出的阅兵 对银行业金融机构进行监督和束缚的机构 义务的法律主体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经研究政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资束缚办法》（包括其经常阅兵）及相关法律律例规 定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境 外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书 基金份额发售、申购、赎回、救助、转托管、依期定额投资及提供基金来往账 户信息查询等行径 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金束缚东谈主刚毅了基金 销售服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非来往过户等 束缚有限公司或接受西部利得基金束缚有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所束缚的基金份额余额零碎变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、救助、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金束缚东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面 证明的日历 财产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得逾越 3 个月 的绽放日 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 业务国法》，是表率基金束缚东谈主所束缚的绽放式证券投资基金登记方面的业务 国法，由基金束缚东谈主和投资东谈主共同征服 请求购买基金份额的行动 请求购买基金份额的行动 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告轨则的条件，请求将其抓有基金束缚东谈主束缚的、某一基金的基金份额救助为 基金束缚东谈主束缚的其他基金基金份额的行动 所抓基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金救助中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金救助中转入 请求份额总和后的余额)逾越上一绽放日基金总份额的 10% 银行入款利息、已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 量入为主 收款项零碎他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 报刊及《信息暴露办法》轨则的互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分别确立代码，分别诡计 基金份额净值 回时根据抓有期限收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额 是从本类别基金资产上钩提销售服务费，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度 的基金份额 及基金份额抓有东谈主服务的用度 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回 购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开采行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行 转让或来往的债券等 净值的方式，将基金救助投资组合的商场冲击成老实拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权 益不受损伤并得到公谈对待 事件 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 户进行处置清理，方针在于灵验破裂并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金       招募说明书 属于流动性风险束缚用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升 账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不笃定性的资产 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                   招募说明书                   第三部分 基金束缚东谈主    一、公司概况    称号：西部利得基金束缚有限公司    住所：中国（上海）解放贸易张望区耀体路 276 号 901 室-908 室    办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层    法定代表东谈主：何方    成马上间：2010 年 7 月 20 日    批准成立机关：中国证券监督束缚委员会    批准成立文号：中国证监会证监许可2010864 号    组织时势：有限职业公司    注册成本：叁亿柒仟万元    存续期限：抓续谋划    研究东谈主：何唐月    研究电话：（021）38572888    股权结构：              鼓励               出资额（万元）    出资比例        西部证券股份有限公司               18,870    51%          利得科技有限公司               18,130    49%              测度                 37,000    100%    二、主要东谈主员情况    何方先生：董事长    何方先生，董事长, 硕士研究生。毕业于清华大学五谈口金融学院工商管 理专科。23 年证券从业经历。历任汉唐证券资产束缚部研究员、西部证券投资 束缚总部投资司理、西部证券投资束缚总部副总司理、西部证券投资束缚总部 总司理、西部证券总司理助理兼上海第一分公司总司理。2010 年起任西部证券 副总司理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总司理职务。2017 年 9 月至 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    贺燕萍女士：董事    贺燕萍女士，董事，硕士，高等经济师。毕业于中国社会科学院研究生 院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主管、 中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机构销 售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售来往部副总司理、光大证券股份 有限公司销售来往部总司理、光大证券资产束缚有限公司总司理、国泰基金管 理有限公司副总司理。现任西部利得基金束缚有限公司总司理、代任首席信息 官。    李兴春先生：董事    李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程束缚学院，获金融工程博 士。曾先后履新于江西新余食物勾通总公司、江西新余物质局、携程旅行网、 富友证券有限职业公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董 事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼推论董事，昆一又资 产束缚股份有限公司董事长兼总司理，华电国外电力股份有限公司孤苦董事 等。    曲莉女士：董事    曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专科。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主抓职业）、风险 束缚部副总司理、风险束缚部总司理、合规总监兼合规与法律事务部总司理， 现任西部证券股份有限公司首席法律照顾人兼法律事务部总司理。    尚淑莉女士：孤苦董事    尚淑莉女士，孤苦董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专科。曾任陕西 省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所 法律职业者。现任陕西丰瑞讼师事务所副主任、高等合伙东谈主、丰瑞学堂负责 东谈主。    张成虎先生：孤苦董事    张成虎先生，孤苦董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商束缚专 业，获博士学位。曾任陕西财经学院诡计机站职员，陕西财经学院银行束缚工 程系助教、讲师、副系主任、副训导、训导，西安交通大学经济与金融学院银 行信息束缚系系主任、博士生导师、三级训导。现任西安交通大学经济与金融 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 学院银行信息束缚系二级训导，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享 受国务院政府特殊津贴巨匠。    吴海先生：孤苦董事    吴海先生，孤苦董事，硕士研究生。毕业于好意思国福坦莫大学国外工商束缚 专科，获工商束缚硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集 团第三研究院高等工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副 长处、副长处（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委布告，青海省金融 局党组成员、副局长，青海省残疾东谈主勾通会党组成员、副理事长。现已退休。    刘彬先生：监事会主席    刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华束缚学院产业经济学专科， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融 翻新研究组副组长、金融翻新研究组组长，中国华融资产束缚股份有限公司上 海自贸分别公司党委委员、总司理助理，海通创意成本束缚有限公司副总经 理，国泰君安翻新投资有限公司董事总司理，国泰君安成本束缚有限公司副总 司理。现任西部利得基金束缚有限公司监事会主席。    李嘉宁先生：鼓励监事    李嘉宁先生，鼓励监事。毕业于墨尔本大学信息本领专科，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司开采部样式司理，陕西金泰创业投资有限公司居品 部职工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息本领审计岗，西部证 券股份有限公司稽核部副总司理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核 部总司理，西部上风成本投资有限公司监事。    何晔女士：职工监事    何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专科。曾任盟国保障公司 中国区招呼中心副总司理，国泰基金束缚有限公司客服部招呼中心主管、客服 部副总监（主抓职业），现任公司营销服务部副总司理。    徐蓉女士：职工监事    徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学司帐硕士专科，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 主管。历任公司财务主管、高等财务司理、财务部总司理助理、财务部副总经 理、财务部副总司理（主抓职业）。现任公司财务部总司理。    贺燕萍女士：总司理、代任首席信息官    贺燕萍女士，总司理、代任首席信息官，硕士，高等经济师。毕业于中国 社会科学院研究生院，获经济学硕士学位，27 年证券从业经历。曾任北京市永 安宾馆业务主管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股 份有限公司机构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售来往部副总经 理、光大证券股份有限公司销售来往部总司理、光大证券资产束缚有限公司总 司理、国泰基金束缚有限公司副总司理。现任西部利得基金束缚有限公司总经 理、代任首席信息官。    赵毅先生：督察长    赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商束缚硕 士专科，29 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 本领公司总司理助理、中原证券有限职业公司高等投资司理、中原基金束缚有 限公司股票分析师、中原基金束缚有限公司风险束缚部总司理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金束缚有限公司，历任公司风险束缚部总司理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。    王宇先生：副总司理    王宇先生，副总司理、投资总监、来往部总司理（兼）。硕士研究生，毕 业于南开大学金融学专科，19 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交 易员，光大证券股份有限公司投资司理，交银施罗德基金束缚有限公司投资经 理。自 2016 年 9 月加入西部利得基金束缚有限公司，历任固定收益部副总监、 专户投资部副总司理、专户投资部总司理、总司理助理、公募投资部总司理、 多元资产投资部总司理。现任副总司理、投资总监、来往部总司理（兼）。    蔡晨研先生：副总司理    蔡晨研先生，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书、工会主席。硕士研究 生，毕业于复旦大学挪威束缚学院工商束缚专科，25 年证券从业经历。曾任上 海浦东发展银行科员，SKF（中国）投资有限公司束缚培训生，海康东谈主寿保障有 限公司财务主管，好意思联信金融租出有限公司财务主管，阿卡商务照顾（上海） 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 有限公司财务总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金束缚有限公司，历任总经 理助理、财务部总司理、营销服务部总司理、居品假想部总司理，现任副总经 理、财务负责东谈主、董事会秘书、工会主席。    王史书先生：副总司理    王史书先生：副总司理、北京分公司总司理（兼）、电子商务部总司理 （兼）。硕士研究生，毕业于英国埃克塞特大学国外商法专科，18 年证券从业 经历。曾任国度经贸委经济研究中心成本商场部科员，国务院国有资产监督管 理委员会研究中心成本商场部科员，光大证券股份有限公司销售来往部北京市 场部总司理、办公室（党委办公室）董事总司理、东谈主力资源总部总司理、党委 组织宣传部部长、战术客户部总司理、北京分公司总司理、党委深化编削小组 组长、研究所长处、上海分公司总司理。自 2024 年 8 月加入西部利得基金束缚 有限公司，历任副总司理（拟任）、北京分公司总司理（兼）、电子商务部总 司理（兼），现任副总司理、北京分公司总司理（兼）、电子商务部总司理 （兼）。    盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理， 硕士毕业于复旦大学诡计机应用本领专科。11 年证券从业年限。曾任光大证券 股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产束缚有限公司研究员、兴证证 券资产束缚有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金束缚有限公司， 现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。自 2018 年 7 月起担任西部利得中证国有企业红利指数增强型证券投资基金（LOF)的基金经 理，自 2018 年 12 月起担任西部利得沪深 300 指数增强型证券投资基金的基金 司理（由西部利得久安答复生动配置搀杂型证券投资基金转型而来），自 2019 年 3 月起担任西部利得量化成长搀杂型发起式证券投资基金的基金司理，自 （由西部利得中证 500 等权重指数分级证券投资基金转型而来），自 2021 年 12 月起担任西部利得 CES 半导体芯片行业指数增强型证券投资基金的基金司理， 自 2022 年 9 月起担任西部利得量化价值一年抓有期搀杂型证券投资基金的基金 司理，自 2023 年 4 月起担任西部利得中证 1000 指数增强型证券投资基金的基金 司理，自 2024 年 8 月起担任西部利得多策略优选生动配置搀杂型证券投资基金 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 的基金司理，自 2024 年 12 月起担任西部利得央企优选股票型证券投资基金的 基金司理，自 2025 年 4 月起担任西部利得裕丰答复债券型证券投资基金的基金 司理。    本基金遴选集体投资决策轨制。    投资决策委员会由下述委员组成：    投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总司理、投资总监、来往部总经 理（兼）。硕士毕业于南开大学金融学专科。曾任上海银行股份有限公司来往 员、光大证券股份有限公司投资司理、交银施罗德基金束缚有限公司投资司理。 来往部总司理（兼）。    投资决策委员会委员，孙威先生，总司理助理。本科毕业于中国东谈主民大学 金融学专科。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股份 有限公司投资司理、机构销售部投资照顾人，光大证券股份有限公司销售来往部 推论董事，川财证券有限职业公司机构业务部副总司理（主抓职业），国泰基 金束缚有限公司商场副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利得基 金束缚有限公司，现任总司理助理。    投资决策委员会委员，何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总 司理、研究部总司理、基金司理。硕士毕业于武汉大学财政学专科。曾任长江 证券股份有限公司研究部分析师、高均分析师，光大保德信基金束缚有限公司 投资部研究员、高等研究员、基金司理助理、基金司理。2020 年 6 月加入西部 利得基金束缚有限公司，现任总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研 究部总司理、基金司理。    投资决策委员会委员，严志勇先生，总司理助理、投资总监、固定收益投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学数目经济学专科。曾任上海强生 有限公司束缚培训生、中国国外金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司 研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金束缚有限公司债券研究主管。 定收益投资部总司理、基金司理。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学诡计机应用本领专科。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产束缚有限公司研究员、兴 证证券资产束缚有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金束缚有限 公司，现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。    投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总司理、投资总监、 FOF 投资部总司理、基金司理。硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任西 藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入 西部利得基金束缚有限公司，现任多元资产投资部总司理、投资总监、FOF 投 资部总司理、基金司理。    投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士毕 业于清华大学政事经济学专科。曾任 SK 集团投资司理、光大证券资产束缚有限 公司投资司理、天虫成本投研负责东谈主。2021 年 12 月加入西部利得基金束缚有限 公司，现任专户投资部总司理、投资总监。    投资决策委员会委员，董伟炜先生，全齐收益投资部总司理、基金司理。 硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任光大保德信基金束缚有限公司居品 司理助理、居品司理、研究员、高等研究员、基金司理，汇华得意有限公司权 益配置总监。2024 年 5 月加入西部利得基金束缚有限公司，现任全齐收益投资 部总司理、基金司理。    三、基金束缚东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书 告义务； 其他法律行动；    四、基金束缚东谈主的承诺 法》等法律律例的相关轨则，并建立健全里面禁止轨制，遴选灵验步调，驻防 积恶非法行动的发生。    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公谈地对待其束缚的不同基金财产；    （3）利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；    （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事相关的来往行径；    （7）草率职业，不按照轨则履行职责；    （8）法律、行政律例和中国证监会轨则掩饰的其他行动。    （1）依照研究法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓 有东谈主谋取最大利益；    （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取不妥利益；    （3）不清晰在职职时期明察的研究证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资谋略等信息；    （4）不以任何时势为其他组织或个东谈主进行证券来往。    五、基金束缚东谈主里面禁止轨制及风险禁止体系 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    公司里面禁止是指公司为合理地评价和禁止风险，保证谋划运作适合公司 的发展谋略，驻防和化解风险，保护投资东谈主、公司和公司鼓励的正当权益，在 充分斟酌表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用束缚方法、实施操作 范例与禁留步调所形成的风险导向型的里面禁止系统。    （1）里面禁止的原则 岗亭，并渗入到各项业务过程，涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个设施； 并当令救助和陆续完善，选藏内控轨制的灵验推论； 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 分离，基金投资研究、决策、推论、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上 和轨制上安妥破裂，以达到风险驻防的方针； 相互制衡； 济效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止后果。    （2）里面禁止的轨制系统    公司里面禁止轨制系统包括四个头绪：第一个头绪是国度研究法律律例和 公司国法；第二个头绪是包括里面禁止大纲在内的基本束缚轨制；第三个头绪 是部门束缚轨制；第四个头绪是各项具体业务国法。 度的基本原则，公司国法、董事会零碎下属的挑升委员会的束缚轨则是制订各 项轨制的基础和前提； 国法轨则的内控原则而笃定的方针和策略，是里面禁止提要性文献，对制订各 项基本束缚轨制和部门业务规章起着领导性的作用。公司里面禁止是公司为实 现里面禁止标的而建立的一系列组织机制、束缚办法、操作范例与禁留步调的 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 总称； 资束缚轨制、监察稽核轨制、基金司帐轨制、信息暴露轨制、信息本领束缚制 度、进击应变轨制、公司财务束缚轨制、东谈主力资源束缚轨制和贵寓档案束缚制 度等； 度的基础上，对各部门里面束缚的具体说明，包括主要职责、岗亭确立、岗亭 职业及操作规程等； 进程、授权等作出的详实完满的轨则。    （3）里面禁止的要素    公司里面禁止的要素主要包括：禁止环境、风险评估、禁止行径、信息沟 通及里面监控。    公司成立董事会，向鼓励会负责。董事会下设合规审核委员会、经历审查 委员会及薪酬与有观看委员会等各挑升委员会。董事会是鼓励会的推论机构，依 照法律律例及公司国法的轨则贯彻推论鼓励会的决议，哄骗决定公司谋划和投 资有谋略等紧要权力。公司成立监事会，向鼓励会负责，依照《公司法》和公司 国法对公司谋划束缚行径、董事和公司束缚层的谋划束缚行动进行监督。公司 的日常谋划束缚职业在总司理的沟通下运行，总司理径直对董事会负责。    公司成立督察长，对董事会负责，负责监督张望基金和公司运作的正当合 规情况及公司里面风险禁止情况，哄骗法律律例及公司国法轨则的权力。    A、董事会下属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和灵验性进行评估， 并对公司与基金运作的正当合规性进行监督张望，以协助董事会笃定风险束缚 标的，提议风险驻防步调的建议，建立并灵验赞助公司里面禁止系统，确保公 司表率健康发展；    B、公司谋划层下设风险禁止委员会，向总司理负责，负责对基金投资风险 禁止及公司运格调险禁止的灵验性进行分析和评估，评估公司濒临的风险事项 将导致公司在承担法律职业、社会和公众职业、经济损失或是在以上三个界限 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 的任何组合损失，以及对交易契机、运营基础以及法律职业等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险禁止轨制和风险束缚进程，识别、监控与束缚公司 全体风险；    C、公司谋划层下设投资决策委员会，负责对公司的基金居品及各投资品种 的商场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，遴选风险量化技 术和风险名额禁止等方法把控基金投资全体风险；    D、各业务部门是公司里面禁止的具体实施单元，负责对职责范围内的业务 所濒临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本束缚轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务束缚轨则、操作进程及里面禁止轨则，对业务风 险进行禁止。部门束缚层依期对部门内风险进行评估，笃定风险束缚步调并实 施，监控风险束缚绩效，以陆续改进风险束缚才气。    公司根据自身谋划的特质，从组织结构、操作进程及讲述轨制等多种束缚 方式脱手，成立轨则递进、权责统一、严实灵验的内控防地：    A、各岗亭职责明确，有详实的岗亭说明书和业务进程，各岗亭东谈主员在上岗 前均须明察并以书面方式承诺征服，在授权范围内承担职业；    B、建立枢纽业务处理凭据传递和信息沟通机制，相关部门和岗亭之间相互 监督制衡；    C、公司督察长和里面监察稽核部门孤苦于其他部门，对里面禁止轨制的执 行情况实行严格的张望和反馈。    公司遴选安妥、灵验的信息系统，识别、汇注、加工并相互交流谋划行径 所需的一切信息。信息系统须保证业务谋划信息和财务司帐贵寓的果然性、准 确性和完满性，必须能齐备公司里面信息的沟通和分享，促进公司里面束缚顺 畅实施。公司根据组织架构和授权轨制，建立明晰的业务讲述系统，保障信息 的实时、准确的传递，而况选藏渠谈的畅达。    公司里面禁止的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的哄骗确保公司决策系统和推论系统正当、合规、高效地运 作。根据商场环境、新的金融用具、新的本领应用和新的法律律例等情况，公 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 司组织挑升部门对原有的里面禁止进行全面的自查，审查其正当合规性、合理 性和灵验性，当令改进。    （4）里面禁止的检测    里面禁止检测的过程包括如下：    （5）风险禁止体系    公司风险禁止体系包括以下三个头绪： 孤苦的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不依期突击张望。同期，监察稽核部对于日常操作中发现的或以为 具有潜在可能的问题出具监察稽核讲述向风险禁止委员会和总司理讲述，形成 第二谈监控防地。督察长在职业上向中国证监会和董事会负责，并将张望结果 申报合规审核委员会和董事会，形成第三谈监控防地。    （1）本基金束缚东谈主贯通建立、实施和赞助里面禁止轨制是基金束缚东谈主董事 会及束缚层的职业；    （2）上述对于里面禁止的暴露果然、准确；    （3）基金束缚东谈主承诺将根据商场环境变化及公司发展陆续完善里面禁止制 度。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                     招募说明书                    第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息暴露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主抓股的股 份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月得胜地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票 代码：600036），是国内第一家遴选国外司帐尺度上市的公司。2006 年 9 月又 得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来往（股票代码： 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高等法下成本充足率 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务束缚团队、居品研发团队、风险束缚团队、系统与数据团队、样式支抓团 队、运营束缚团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务经历， 成为国内第一家获取该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，慎严惩理基金托管 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募说明书 业务。招商银行看成托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券投资基金托 管、受托投资束缚托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投 资者托管（QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托 管、存托凭证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务经历。    招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才气和翻新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，努力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值 得相信的巨匠、贴心折务的管家、让价值抓续增多、客户的体验更佳”的“4+ 标的”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全场地助力资管机构齐备可抓续 的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，陆续翻新托管系统、服务和居品：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务玄虚系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内 首个托管大数据平台，得胜托管国内第一只券商聚积资产束缚谋略、第一只 FOF、第一只信托资金谋略、第一只股权私募基金、第一家齐备货币商场基金赎 回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只 “1+N”基金专户得意、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，齐备从单一 托管服务商向全面投资者服务机构的转换，得到了同行招供。    招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力陆续提高,连年来获取业 内种种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为 国内独一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产束缚“金贝奖”“最好资 产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最 佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融 翻新“十佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职业公 司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险束缚系统荣 获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有谋略一等奖，以及中央金融团工委、 世界金融青联第五届“双提高”金点子有谋略二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外财经巨擘媒体《亚洲银行家》“中国 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书 年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银 行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》 “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构” “中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月 荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获 中央国债登记结算有限职业公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣 获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金 英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结 算有限职业公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方财 富风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》 “2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》 第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获 中央国债登记结算有限职业公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起 机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银 行”“最好得意托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起 资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职业公司 “2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司“2022 年度 优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业 务商场翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金 业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业 英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限职业公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年 度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指 数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司 “2023 年度最好年金托管相助伙伴”奖。    二、主要东谈主员情况    缪建民先生，招商银行董事长、非推论董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书 届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿 保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事 长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保 资产束缚有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民 保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资束缚有限公司董事长，中国东谈主民 养老保障有限职业公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。    王良先生，招商银行党委布告、推论董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕 士，高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助 理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行 长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓招商银行职业，2022 年 5 月 19 日起任招商银 行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市相 关事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公 司董事长、招商永隆银行董事长、招联虚耗金融有限公司副董事长、招商局金 融控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专 业委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主 大代表。    王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银 行副行长。    孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险禁止部副司理、司理、信贷束缚 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经 理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行 长，具有 20 余年银行从业教会，在风险束缚、信贷束缚、公司金融、资产托管 等界限有深切的研究和丰富的实务教会。    三、基金托管业务谋划情况    截止 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投 资基金。    四、托管东谈主的里面禁止轨制 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （一）里面禁止标的    招商银行确保托管业务严格征服国度研究法律律例和行业监管轨制，坚抓 遵法谋划、表率运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、推论机制和监督 机制，驻防和化解谋划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立有益于查错防弊、堵塞舛误、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险禁止制 度，确保托管业务信息果然、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的陆续 改进和各项业务轨制、进程的陆续完善。    （二）里面禁止组织结构    招商银行资产托管业务建立三级里面禁止及风险驻防体系：    一级里面禁止及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行谨慎 和禁止；总行风险束缚部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估 监督，并提议内控提高束缚建议。    二级里面禁止及风险驻防是招商银行资产托管部成立风险合规束缚相关团 队，负责部门里面风险谨慎和禁止，实时发现里面禁止劣势，提议整改有谋略， 追踪整改情况，并径直向部门总司理室讲述。    三级里面禁止及风险驻防是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，苦守 内禁止衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。    （三）里面禁止原则    （1）全面性原则。里面禁止掩饰各项业务过程和操作设施、掩饰扫数团队 和岗亭，并由一谈东谈主员参与。    （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面束缚轨制的建立均以驻防风 险、审慎谋划为起点，体现“内控优先”的要求。    （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对独 立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面禁止的检 查、评价部门孤苦于里面禁止的建立和推论部门。    （4）灵验性原则。里面禁止灵验性包含里面禁止假想的灵验性、里面禁止 推论的灵验性。里面禁止假想的灵验性是指里面禁止的假想掩饰了扫数应情切 的枢纽风险，且假想的风险支吾步调安妥。里面禁止推论的灵验性是指里面控 制不祥按照假想要求严格灵验推论。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    （5）顺应性原则。里面禁止顺应招商银行托管业务风险束缚的需要，并能 够跟着托管业务谋划战术、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法 律、律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行阅兵和完善。    （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与招商银行其他业务局面 破裂，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险驻防的方针。    （7）枢纽性原则。里面禁止在齐备全面禁止的基础上，情切枢纽托管业务 枢纽事项和高风险设施。    （8）制衡性原则。里面禁止不祥齐备在托管组织体系、机构确立、权责分 配及业务进程等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。    （四）里面禁留步调    （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控束缚、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭束缚、档案束缚和信息束缚等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务束缚办法和业务操 作规程。轨制结构头绪明晰、束缚要求明确，满足风险束缚全掩饰的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。    （2）业务信息风险禁止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份步调，遴选加密、直连方式传输数据，数据推论异域实时备 份，扫数的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。    （3）客户贵寓风险禁止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守密，除法律律例和其他研究轨则、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东谈主清晰。    （4）信息本领系统风险禁止。招商银行对信息本领系统机房、权限束缚实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，扫数电脑确立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息本领系统遴选两地三中心的济急备份束缚步调等， 保证信息本领系统的安全。    （5）东谈主力资源禁止。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东谈主力资源束缚及建立东谈主才梯级队伍及东谈主才储备机制，有 效地进行东谈主力资源束缚。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书      五、基金托管东谈主对基金束缚东谈主运作基金进行监督的方法和范例    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等研究法律律例的轨则及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。    在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，基金托管东谈主对基 金束缚东谈主发送的投资指示、基金束缚东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检 查监督，对违背法律律例、基金合同的指示拒却推论，独立即文告基金束缚 东谈主。    基金托管东谈主如发现基金束缚东谈主依据来往范例如故顺利的投资指示违背法 律、行政律例和其他研究轨则，或者违背基金合同约定，实时以书面时势文告 基金束缚东谈主进行整改，整改的时限应适正当律律例及基金合同允许的救助期 限。基金束缚东谈主收到文告后应实时查对质明并以书面时势向基金托管东谈主发出回 函并改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基 金托管东谈主应讲述中国证监会。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书                     第五部分 相关服务机构    一、基金份额销售机构    西部利得基金束缚有限公司直销柜台及直销电子来往平台    住所：中国（上海）解放贸易张望区耀体路 276 号 901 室-908 室    办公地址：上海市浦东新区海阳西路 555 号前滩中心 22 楼 2204-02 单元    法定代表东谈主：何方    研究东谈主：何唐月    客服热线：400-700-7818    网址：www.westleadfund.com    具体名单详见本基金的基金份额发售公告以及基金束缚东谈主网站公示。 售本基金或变更上述销售机构，并在基金束缚东谈主网站公示。    二、登记机构    称号：西部利得基金束缚有限公司    住所：中国（上海）解放贸易张望区耀体路 276 号 901 室-908 室    办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层    法定代表东谈主：何方    电话：（021）38572888    传真：（021）38572750    研究东谈主：朱杰    客户服务电话：4007-007-818；（021）38572666    三、出具法律意见书的讼师事务所    称号：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书    研究东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、黄丽华    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：毕马威华振司帐师事务所(特殊普通合伙)    住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层    办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼    法定代表东谈主：邹俊    研究电话：（021）2212 2888    传真：（021）6288 1889    研究东谈主：黄小熠    承办注册司帐师：黄小熠、张楠 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书                  第六部分 基金的召募    本基金由基金束缚东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息暴露办法》等研究法律律例及基金合同，经【2024】年【11】月【26】 日中国证监会证监许可【2024】1681 号文献注册召募。    一、基金类型、运作方式和存续期限    基金类型：股票型    基金运作方式：契约型绽放式    存续期限：不依期    二、发售方式和销售渠谈    本基金通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单 见基金份额发售公告以及基金束缚东谈主网站公示。    三、召募期    本基金的召募期限自基金份额发售之日起不逾越 3 个月，具体发售时期见 基金份额发售公告。      四、召募对象    适正当律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。    五、基金份额发售面值    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。    六、基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    本基金不设初次召募标的上限。    七、基金份额类别确立    本基金根据认/申购费、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分为不 同的类别。其中： 赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                     招募说明书 产上钩提销售服务费，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额分别确立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别诡计并公告基金份额净值，诡计公式如下：    T 日某类基金份额的基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值／T 日该类基金份额的基金份额余额总和    投资者可自行采用认/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间 不得相互救助。    在不违背法律律例的轨则、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无 骨子性不利影响的情况下，基金束缚东谈主可根据试验情况，经与基金托管东谈主协商 一致并履行安妥范例后，救助基金份额类别确立、对基金份额分类办法及国法 进行救助、救助本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费 方式或者罢手现有基金份额的销售等，该等救助无需召开基金份额抓有东谈主大会， 但须提前公告。    八、认购方式与费率结构    投资东谈主的认购时期安排由基金束缚东谈主根据研究法律律例和基金合同笃定， 并在基金份额发售公告中列明。    （1）本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认 购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率如下表：             认购金额 M（含认购费）         认购费率                 M               M≥500 万           1000 元/笔    （2）A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场彭胀、 销售、登记等召募时期发生的各项用度。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                        招募说明书    本基金认购遴选金额认购方式，投资东谈主认购时所缴纳的认购金额包括认购 用度（如有）和净认购金额。    （1）A 类基金份额认购份额的诡计方法如下：    对于适用比例费率的认购：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    对于适用固定金额认购费的认购：    认购用度=固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    认购份额的诡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入， 由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 100,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，适用的认购费 率为 1.20%，认购利息为 19.76 元，则其可得到的 A 类基金份额诡计如下：    净认购金额＝100,000.00/（1+1.20%）=98,814.23 元    认购用度=100,000.00-98,814.23=1,185.77 元    认购份额＝（98,814.23+19.76）/1.00=98,833.99 份    即投资东谈主投资 100,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购利息为 19.76 元，可得到 98,833.99 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额认购份额的诡计方法如下：    净认购金额＝认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    认购份额的诡计保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入， 由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 100,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，认购利息为    净认购金额＝100,000.00 元    认购份额＝（100,000.00+19.76）/1.00=100,019.76 份 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书    即投资东谈主投资 100,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，认购利息为 19.76 元，可得到 100,019.76 份 C 类基金份额。    投资东谈主认购本基金应提交的文献和具体办理手续请详实查阅本基金的基金 份额发售公告或各销售机构相关业务办理国法。    （1）投资东谈主认购时，需按销售机构轨则的方式全额缴款；    （2）投资东谈主在召募期内不错屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按 每笔认购请求单独诡计，但已受理的认购请求不允许取销；    （3）投资东谈主在 T 日轨则时期内提交的认购请求，经常应在 T+2 日到原认购 网点查询认购请求的受理情况；    （4）基金销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表 销售机构如实摄取到认购请求。认购请求的证明以登记机构的证明结果为准。 对于认购请求及认购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资者自行承担。    九、认购金额的限制   在本基金代销机构及直销电子来往平台进行认购时，投资者以金额请求， 每个基金来往账户首笔认购的最低金额为 1.00 元（含认购费），每笔追加认购 的最低金额为 1.00 元（含认购费）。通过直销柜台初次认购的最低金额为 追加认购本基金的投资东谈主不受初次认购最低金额的限制，但受追加认购最低金 额的限制。代销机构及直销电子来往平台的投资东谈主欲转入直销柜台进行来往要 受直销柜台最低金额的限制。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者逾越基金总份额的 50%， 基金束缚东谈主不错遴选比例证明等方式对该投资东谈主的认购请求进行限制。如接受 某笔或者某些认购请求有可能导致投资者变相藏匿前述 50%比例要求的，则基 金束缚东谈主有权拒却该等一谈或者部分认购请求。投资东谈主认购的基金份额数以基 金合同顺利后登记机构的证明为准。   基金束缚东谈主可根据商场情况，救助本基金认购和追加认购的最低金额，并 在救助前依照《信息暴露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    十、召募期利息的处理方式    《基金合同》顺利前，投资者的认购款项只可存入挑升账户，任何机构和 个东谈主不得动用。灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金 份额抓有东谈主扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书                第七部分 基金合同的顺利    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金束缚东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东谈主持理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面证明之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。 基金束缚东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公 告。基金束缚东谈主应将基金召募时期召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动 结果前，任何东谈主不得动用。    二、《基金合同》不成顺利时召募资金的处理方式    如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金束缚东谈主应当承担下列职业： 同期活期入款利息； 基金束缚东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。    三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产范围    基金合同顺利后，贯串二十个职业日出现基金份额抓有东谈主数目不悦二百东谈主 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金束缚东谈主应当在依期讲述中赐与披 露；贯串六十个职业日出现前述情形的，基金束缚东谈主应当于 10 个职业日内向中 国证监会讲述并提议治理有谋略，如抓续运作、救助运作方式、与其他基金合并 或者拒绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会。    法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书            第八部分 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场所    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金束缚 东谈主在招募说明书或束缚东谈主网站中列明。基金束缚东谈主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金束缚东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的绽放日实时期    投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券来往所的普通来往日的来往时期，但基金束缚东谈主根据法律律例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同顺利后，若出现新的证券、期货来往商场、证券、期货来往所交 易时期变更或其他特殊情况，基金束缚东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进 行相应的救助，但应在实施日前依照《信息暴露办法》的研究轨则在轨则媒介 上公告。    基金束缚东谈主自基金合同顺利之日起不逾越三个月起初办理申购，具体业务 办理时期在申购起初公告中轨则。    基金束缚东谈主自基金合同顺利之日起不逾越三个月起初办理赎回，具体业务 办理时期在赎回起初公告中轨则。    在笃定申购起初与赎回起初时期后，基金束缚东谈主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息暴露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的起初时期。    基金束缚东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者救助。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转 换请求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回或救助价钱为下一绽放 日该类基金份额申购、赎回或救助的价钱。    三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行诡计； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 轨则赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。    基金束缚东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行救助。基金束缚 东谈主必须在新国法起初实施前依照《信息暴露办法》的研究轨则在轨则媒介上公 告。    四、申购与赎回的范例    投资东谈主必须根据销售机构轨则的范例，在绽放日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的请求。    投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时期内全额托付申购款项，不然所 提交的申购请求无效。投资东谈主全额托付申购款项，申购请求成立；基金份额登 记机构证明基金份额时，申购顺利。    投资东谈主在提交赎回请求时须抓有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回 请求无效。基金份额抓有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证明 赎回时，赎复活效。投资者赎回请求顺利后，基金束缚东谈主将在 T＋7 日(包括该 日)内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。    遇来往所或来往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金束缚东谈主及基金托管东谈主所能禁止的身分影响业务处理进程，则赎 回款项划付时期相应顺延至上述情形排斥后支付。    基金束缚东谈主应以来往时期结果前受理灵验申购和赎回请求确今日看成申购 或赎回请求日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有 效性进行证明。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询请求的证明情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。    基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表 销售机构如实摄取到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证明以登记机构的确 认结果为准。对于请求的证明情况，投资者应实时查询。 时期进行救助，并在救助实施前依照《信息暴露办法》的研究轨则在轨则媒介 上公告。    五、申购和赎回的数目限制 最低金额为 1.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 1.00 元（含申 购费）。通过直销柜台初次申购的最低金额为 50,000.00 元（含申购费），追 加申购最低金额为 1,000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资 东谈主不受初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构及 直销电子来往平台的投资东谈主欲转入直销柜台进行来往要受直销柜台最低金额的 限制。 额。基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时须一次性一谈赎回。 因赎回、救助等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记 系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 参见相关公告。 范围或比例上限请参见相关公告。 基金束缚东谈主有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                      招募说明书 益。基金束缚东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可遴选上述步调对基金范围 赐与禁止。具体见基金束缚东谈主相关公告。 份额等数目限制，或新增范围禁留步调。基金束缚东谈主必须在救助实施前（含当 日）依照《信息暴露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。    六、申购和赎回的用度    本基金 A 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。申购用度不列入基金财产，由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，主要用于 本基金的商场彭胀、销售、登记等各项用度。    本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：          申购金额 M（含申购费）              申购费率                M               M≥500 万            1000 元/笔    本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率随基金份额抓有东谈主抓未必 间的增多而递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：               抓未必期（T）            赎回费率                  T＜7 日           1.50%    对于抓续抓有 A 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产。赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募说明书    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：               抓未必期（T）          赎回费率                  T＜7 日         1.50%    对于抓续抓有 C 类基金份额少于 7 日的投资东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产。赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 应于新的费率或收费方式实施日前（含当日）依照《信息暴露办法》的研究规 定在轨则媒介上公告。 额抓有东谈主利益不产生骨子性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销计 划，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，按相关监管部 门要求履行必要手续后，基金束缚东谈主不错安妥调低基金销售费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵影相关法律律例以 及监管部门、自律国法的轨则。      七、申购份额与赎回金额的诡计    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单 位为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    具体的诡计方法如下：    （1）申购本基金 A 类基金份额时：    当申购用度适用比例费率时：    净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）；    申购用度 = 申购金额-净申购金额；    申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。    当申购用度适用固定金额时： 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                     招募说明书    申购用度=固定金额；    净申购金额=申购金额-申购用度；    申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：    净申购金额＝10,000.00/（1＋1.50%）＝9852.22 元    申购用度＝10,000.00-9852.22＝147.78 元    申购份额＝9852.22/1.0500＝9383.07 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9383.07 份 A 类基金份额。    （2）申购本基金 C 类基金份额时：    净申购金额 = 申购金额    申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购 C 类基金份额为：    净申购金额＝10,000.00 元    申购份额＝10,000.00/1.0500＝9,523.81 份    即：投资东谈主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9,523.81 份 C 类基金份额。    赎回金额为按试验证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    具体的诡计方法如下：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额－赎回用度 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                  招募说明书   例 1：某投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额抓有期限 8 日，对应赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元   赎回用度=11,000.00×0.50%＝55.00 元   净赎回金额=11,000.00－55.00＝10,945.00 元   即：投资东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额抓有期限 8 日，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 10,945.00 元赎回金额。   例 2：某投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额抓有期限 8 日，对应赎 回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10,000.00×1.1000＝11,000.00 元   赎回用度=11,000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额=11,000.00－0.00＝11,000.00 元   即：投资东谈主赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额抓有期限 8 日，假设赎回当 日 C 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 11,000.00 元赎回金额。    本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独确立基金代码， 分别诡计和公告基金份额净值。基金合同顺利后，T 日的种种基金份额净值和 种种基金份额累计净值在今日收市后诡计，并按照《基金合同》的约定公告。 遇特殊情况，经履行安妥范例，不错安妥蔓延诡计或公告。本基金种种基金份 额净值的诡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。具体诡计公式为：    诡计日种种基金份额净值＝诡计日该类基金资产净值/诡计日该类基金份额 余额总和    八、申购和赎回的注册登记 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回基金份额。 的登记手续。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书 行救助，但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于起初实施前依照《信息 暴露办法》的研究轨则在轨则媒介上公告。    九、拒却或暂停申购的情形及处理方式    发生下列情况时，基金束缚东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 格且遴选估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金申购请求。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相藏匿 50%聚拢度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法普通运行。 诡计空虚或发布异常时。    发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金束缚东谈主 决定拒却或暂停接受投资东谈主申购请求时，基金束缚东谈主应当根据研究轨则在轨则 媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基金束缚东谈主不错遴选比 例证明等方式对该投资东谈主的申购请求进行限制，基金束缚东谈主有权拒却该等一谈 或者部分申购请求。如果投资东谈主的申购请求被一谈或部分拒却，被拒却的申购 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金束缚东谈主应实时复原 申购业务的办理，具体时期以基金束缚东谈主届时公告为准。    十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式    发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或延缓支付赎 回款项： 基金资产净值。 束缚东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回请求。 格且遴选估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 证明后，基金束缚东谈主应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。    发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金束缚东谈主决定暂停接受基金份额抓 有东谈主的赎回请求或延缓支付赎回款项时，基金束缚东谈主应按轨则报中国证监会备 案，已证明的赎回请求，基金束缚东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将 可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部 分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关要求处理。基 金份额抓有东谈主在请求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在 暂停赎回的情况排斥时，基金束缚东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告，具体 时期以基金束缚东谈主届时公告为准。    十一、多量赎回的情形及处理方式    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 救助中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金救助中转入请求份额 总和后的余额)逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    当基金出现多量赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决 定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金束缚东谈主以为有才气支付投资东谈主的一谈赎回请求时， 按普通赎回范例推论。    （2）部分展期赎回：当基金束缚东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有坚苦或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金束缚东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求展期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账 户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采用展期赎回或取消赎回。采用展期赎 回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到一谈赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。展期的赎回请求与下一绽放日赎 回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础诡计赎 回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确 采用，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。    当基金发生多量赎回，在单个基金份额抓有东谈主逾越基金总份额 20%以上的 赎回请求情形下，基金束缚东谈主不错展期办理赎回请求。基金束缚东谈主对单个基金 份额抓有东谈主逾越基金总份额 20%以上部分的赎回请求，实表现期办理的，对该 单个基金份额抓有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回请求，当基金束缚东谈主以为支付 投资东谈主的赎回请求有坚苦或以为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时，基金束缚东谈主在当日接受赎回比例不低于 上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，对于当日的赎回请求，按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例支付当日的赎回款项。展期的赎回请求与下一 绽放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基 础诡计赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。展期部分如采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确 采用，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （3）暂停赎回：贯串 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金束缚 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错延缓支 付赎回款项，但不得逾越 20 个职业日，并应当在轨则媒介上进行公告。    当发生上述多量赎回并展期办理时，基金束缚东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书轨则的其他方式在 3 个来往日内文告基金份额抓有东谈主，说明研究处 理方法，并依照《信息暴露办法》的研究轨则在轨则媒介上刊登公告。    十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息暴露办法》的研究轨则，最迟于再行绽放日在轨则媒介上刊登基金再行 绽放申购或赎回公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行绽放申购或 赎回的时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。    十三、基金的救助    基金束缚东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金束缚东谈主束缚的其他基金之间的救助业务，基金救助不错收取一定的救助费， 相关国法由基金束缚东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的轨则制定并公告， 并提前文告基金托管东谈主与相关机构。      十四、基金份额的转让    在法律律例允许且条件具备的情况下，基金束缚东谈主可受理基金份额抓有东谈主 通过中国证监会招供的来往场所或者来往方式进行份额转让的请求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金束缚东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东谈主应根据基金束缚东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。    十五、依期定额投资谋略    基金束缚东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资谋略，具体国法由基金束缚东谈主 另行轨则。投资东谈主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金束缚东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所轨则的定 期定额投资谋略最低申购金额。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    十六、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的轨则或相关公告。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 第九部分 基金份额的登记、转托管、非来往过户、冻结、                      解冻和质押    一、基金份额的登记    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的证明、 清理和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非来往过 户等。    本基金的登记业务由基金束缚东谈主或基金束缚东谈主寄托的其他适合条件的机构 办理。基金束缚东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主刚毅寄托 代理条约，以明确基金束缚东谈主和代理机构在投资者基金账户束缚、基金份额登 记、清理及基金来往证明、披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。    基金登记机构享有以下权利：    （1）取得登记费；    （2）建立和束缚投资者基金账户；    （3）看护基金份额抓有东谈主开户贵寓、来往贵寓、基金份额抓有东谈主名册等；    （4）在法律律例允许的范围内，对登记业务的办理时期进行救助，并依照 研究轨则于起初实施前在轨则媒介上公告；    （5）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。    基金登记机构承担以下义务：    （1）配备实足的专科东谈主员办理本基金份额的登记业务；    （2）严格按照法律律例和《基金合同》轨则的条件办理本基金份额的登记 业务； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    （3）妥善保存登记数据，并将基金份额抓有东谈主称号、身份信息及基金份额 明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 不得少于 20 年；    （4）对基金份额抓有东谈主的基金账户信息负有守密义务，因违背该守密义务 对投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职业，但司法强制张望情形及 法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外；    （5）按《基金合同》及招募说明书轨则为投资者办理非来往过户业务、提 供其他必要的服务；    （6）接受基金束缚东谈主的监督；    （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金的转托管    基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。    三、基金的非来往过户    基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情 形而产生的非来往过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非来往过户或 者按影相关法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。非论在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主， 或按法律律例或有权机关轨则的方式处理。    秉承是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东谈主抓有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提 供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于适合条件的非来往过户请求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。    四、基金份额的冻结、解冻和质押    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律律例或基金合同另有轨则的除外。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    如相关法律律例允许基金束缚东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金束缚东谈主将制定和实施相应的业务国法。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书                  第十部分 基金的投资    一、投资标的    本基金为指数增强型股票基金，在禁止基金净值增长率与事迹相比基准之 间的日均追踪偏离度及年化追踪过错的基础上，追求卓越事迹相比基准的投资 答复，力图齐备基金资产的永远稳健升值。本基金力图日均追踪过错的全齐值 不逾越 0.5%，年化追踪过错不逾越 8%。    二、投资范围    本基金的投资范围为标的指数成份股零碎备选成份股、其他国内照章刊行 上市的股票（包含主板、科创板、创业板零碎他经中国证监会核准或注册上市 的股票）、债券（包括国债、地方政府债券、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、次级债券、政府支抓 机构债券、政府支抓债券、可交换债券、可救助债券（含分离来往可转债）及 其他经中国证监会允许投资的债券或单据）、资产支抓证券、债券回购、同行 存单、银行入款、货币商场用具、股指期货、股票期权以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会相关轨则)。    本基金还可根据法律律例参与融资和转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%； 投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%。本 基金每个来往日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后， 应当保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。    三、投资策略    本基金以中证 A500 指数为标的指数，在禁止投资组合与事迹相比基准跟 踪过错的基础上，结合“从下到上”的选股方式对投资组合进行积极的束缚与 风险禁止，力图获取卓越事迹相比基准的收益。    本基金不错将标的指数成份股及备选股之外的股票纳入基金股票池，并构 建主动型投资组合。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    （一）大类资产配置策略    本基金遴选积极的大类资产配置策略，通过对宏不雅经济、微不雅经济运行态 势、政策环境、利率走势、证券商场走势及证券商场现阶段的系统性风险以及 畴昔一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，齐备投资组合 动态束缚最优化。    （二）股票投资策略    本基金主要遴选量化增强投资策略，在严格禁止偏离度和追踪过错的前提 下追求相对增强的投资束缚。    本策略以国外商场上芜俚招供的多因子模子框架为基础，结合中国股票市 场的特定例律筛选灵验因子，对因子进行多角度评价后构建多因子模子，并根 据商场流动性、基金范围、因子衰延缓度等身分进行组合优化，构建股票投资 组合。    通过对投资表面的领路，对中国商场特定例律的研究，本基金束缚东谈主从市 场可获取的公开大数据中寻找出对股票收益率有预计才气的因子，经过全面且 深切的因子见地后提真金不怕火出可靠因子，以期在畴昔不祥形成对股票优劣的分别能 力。跟着商场的变化，有预计才气的因子也在动态变化。因子起头包括研究员 预期，市值，本领面，成长，估值。    （1）研究员预期    根据研究员对上级公司畴昔盈利估算以及股票发扬评价组成因子。    （2）市值    根据上市公司的总市值进行筛选。    （3）本领面    根据股票的量价信息组成因子，包括股票累计收益率，股票收益率偏度， 股票相对于指数协同度等。    （4）成长    根据上市公司公告的财报、事迹快报、事迹预报诡计其净利润同比增长率 以描写其成长性。    （5）估值 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书    根据市净率 P/B、市盈率 P/E、股息率 D/P、市销率 P/S 等方针计算股票目 前估值水平。    每一个因子齐代表了一种选股逻辑。因子评价体系通过一系列量化方针深 入领路因子性质及适用的商场环境。其中包括因子组合发扬，因子流动性溢 价，因子厚实统共，因子衰延缓度等。因子评价结果是笃定因子权重的枢纽依 据。    （1）因子组合发扬    利用因子分值构建多空组合，该组合称之为因子组合。因子组合的风险因 子敞口为零。以因子组合发扬的厚实程度计算该因子的分别才气。    （2）因子流动性溢价    因子灵验性可能起头于其对流动性的补偿，即低流动性股票在畴昔有较高 收益的表象。在较大范围的基金束缚前提下需禁止因子流动性溢价。    （3）因子厚实统共    因子厚实统共计算因子评分的厚实程度，因子较高的厚实性意味着投资组 合的低换手率。    （4）因子衰延缓度    每一期因子评分的因子分别度会跟着时期的推移而衰减，通过研究因子衰 延缓度不错计算因子灵验期，并配合适合的换仓频率。因子衰延缓度较快会导 致很高的换手率，应当藏匿。    基金束缚东谈主根据优化算法笃定因子权重基准，再根据对商场环境的判断， 基金范围，商场流动性等进行微调。多因子根据因子权重进行类似后形成对每 只股票的总体评分，以此对股票的优劣进行判断。    领先根据事迹基准指数中的股票指数进行行业配置，以对追踪过错形成约 束，再利用多因子评分以及量化优化算法笃定个股权重。参考商场流动性、基 金范围、因子衰延缓度等身分后找到最为合适的换仓频率，每隔一段时期对投 资组合进行再行构建。    （三）债券投资策略 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    本基金可投资于包括国债、地方政府债券、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支抓 机构债券、政府支抓债券、可交换债券、可救助债券（含分离来往可转债）等 债券品种，基金司理通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等身分的综 合评估，合理分拨固定收益类证券组合中投资于种种居品的比例，构造债券组 合。    在采用国债品种中，本居品将要点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动 性风险，根据利率预计模子构造最好期限结构的国债组合；在采用金融债、企 业债品种时，本基金将要点分析债券的商场风险以及刊行东谈主的资信品性。资信 品性主要检会刊行机构及担保机构的财务结构安全性、历史毁约/担保记录等。    可救助债券是一种兼具债券和股票特性的复合性滋生证券，本基金对可转 换债券的投资主要从公司基本面分析、表面订价分析、投资导向的变化等方面 玄虚斟酌。本基金在不同的商场环境中，对可救助债券投资的投资导向也有所 不同。一般而言，在熊市环境中，更多地情切可救助债券的债性价值、上市公 司的信用风险以及要求博弈的价值；在牛市环境中，则更多地情切可救助债券 的股性价值。    可交换债券与可救助债券的区别在于换股时期用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主抓有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性 和债性，其中债性与可救助债券相通，即采用抓有可交换债券至到期以获取票 面价值和票面利息；而对于股性的分析则需关细心标公司的股票价值。本基金 将通过对标的公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析玄虚 开展投资决策。    （四）资产支抓证券的投资策略    本基金将深切研究资产支抓证券的商场利率、刊行要求、支抓资产的组成 及质地、提前偿还率水对等基本面身分，而况结合债券商场宏不雅分析的结果， 评估资产支抓证券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，评估 其内在价值进行投资。    （五）股指期货投资策略    本基金将按照风险束缚的原则，以套期保值为主要方针，严慎安妥参与股 指期货的投资，以束缚投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书    （六）股票期权投资策略    本基金将按照风险束缚的原则，以套期保值为主要方针参与股票期权交 易。本基金将结合投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相关限 定和要求，笃定参与股票期权来往的投资时机和投资比例。    （七）融资及转融通证券出借业务投资策略    参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，裁汰因申购形成基 金仓位较低带来的追踪过错，达到灵验追踪标的指数的方针。    为更好地齐备投资标的，在加强风险驻防并征服审慎原则的前提下，本基 金可根据投资束缚的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情 况、投资者类型与结构，基金历史申赎情况、出借证券流动性格况等身分的基 础上，合理笃定出借证券的范围、期限和比例。    畴昔，跟着商场的发展和基金束缚运作的需要，基金束缚东谈主不错在不改变 投资标的的前提下，苦守法律律例的轨则，在履行安妥范例后，相应救助或更 新投资策略，并在招募说明书更新中公告。    四、投资限制    基金的投资组合应苦守以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于标的指数 成份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；    （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的 政府债券；本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的    （4）本基金束缚东谈主束缚的一谈基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券 10％，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；    （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书    （6）本基金抓有的一谈资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的    （7）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越 该资产支抓证券范围的 10％；    （8）本基金束缚东谈主束缚的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支抓 证券，不得逾越其种种资产支抓证券测度范围的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券时期，如果其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；    （11）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得逾越上一 日基金资产净值的 40%；    （12）本基金参与股指期货来往后，应当苦守下列要求： 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的 20%；本基金 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差诡计）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的研究约定；    （13）本基金参与股票期权来往，应当适合下列要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额 现金或来往所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约 面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书 诡计；投资股票期权应适合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比 等）、投资标的和风险收益特征；    （14）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （15）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求： 中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券纳入《流动性风险束缚轨则》所述流 动性受限证券的范围； 平均诡计；    因证券、期货商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金束缚东谈主之外 的身分以致基金投资不适合上述轨则的，基金束缚东谈主不得新增出借业务；    （17）本基金束缚东谈主束缚的一谈绽放式基金抓有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金束缚东谈主束缚的一谈投 资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票 的 30%；完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述比例限制；    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得逾越该基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金束缚 东谈主之外的身分以致基金不适合该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；    （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；    （20）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限 制。    除上述第（2）、（9）、（16）、（18）、（19）情形之外，因证券/期货 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股救助、标的指数 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 成份股流动性限制等基金束缚东谈主之外的身分以致基金投资比例不适合上述轨则 投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个来往日内进行救助，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。    基金束缚东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与张望自基金合同顺利之 日起起初。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主 在履行安妥范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的轨则为准。    为选藏基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：    （1）承销证券；    （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职业的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱零碎他不方正的证券来往行径；    （7）法律、行政律例、中国证监会轨则及基金合同约定掩饰的其他行径。    基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主零碎控股鼓励、实 际禁止东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公谈合理价钱推论。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例赐与暴露。紧要关联来往应提交基金束缚东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    若法律、行政律例或监管部门取消或变更上述掩饰性或限制性轨则，如适 用于本基金，则履行安妥范例后本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则 推论。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书    五、标的指数与事迹相比基准    本基金的标的指数是中证 A500 指数。    本基金的事迹相比基准为：中证 A500 指数收益率*95%+活期入款利率（税 后）*5%。    由于本基金为指数型基金，所追踪的标的指数为中证 A500 指数，因此本 基金遴选上述事迹相比基准。中证 A500 指数从各行业登科市值较大、流动性 较好的 500 只证券看成指数样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的整 体发扬。畴昔若出现标的指数不适合《指数基金指引》要求（因成份股价钱波 动等指数编制方法变动之外的身分以致标的指数不适合要求及法律律例、监管 机构另有轨则的除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主应当自该情形 发生之日起十个职业日内向中国证监会讲述并提议治理有谋略，如救助运作方 式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有 东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同拒绝。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有谋略笃定并实施时期， 基金束缚东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息苦守基金份 额抓有东谈主利益优先原则赞助基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金为股票型基金，表面上其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债 券型基金和货币商场基金。    七、基金束缚东谈主代表基金哄骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。    侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部 分的轨则。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书                 第十一部分 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款 项零碎他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据相关法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以零碎他基 金财产账户相孤苦。    四、基金财产的看护和责罚    本基金财产孤苦于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主看护。基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产 不得被责罚。    基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金束缚东谈主束缚运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金束缚东谈主束缚运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制推论。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书                第十二部分 基金资产估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货来往场所的来往日以及国度法 律律例轨则需要对外暴露基金净值的非来往日。    二、估值对象    基金所领有的股票、债券、资产支抓证券、股指期货、股票期权和银行存 款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金束缚东谈主在笃定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业 司帐准则》、《对于固定收益品种的估值处理尺度》、监管部门研究轨则。    （一）对存在活跃商场且不祥获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加救助地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应遴选最近来往日的报价笃定公允价值。有充足根据 标明估值日或最近来往日的报价不成果然反应公允价值的，支吾报价进行调 整，笃定公允价值。    与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本领中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值本领中不应将该 限制看成特征斟酌。此外，基金束缚东谈主不应试虑因其多量抓有相关资产或欠债 所产生的溢价或折价。    （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴选在当前情况下适用而况有足 够可利用数据和其他信息支抓的估值本领笃定公允价值。遴选估值本领笃定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值救助对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行救助并笃定公允价值。    四、估值方法 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的 市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变 化身分，救助最近来往市价，笃定公允价钱；    （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；    （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值；    （4）来往所上市来往的公开采行的可救助债券等有活跃商场的含转股权的 债券，实行全价来往的登科估值日收盘价看成估值全价；实行净价来往的登科 估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；    （5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴选在当前情况下适用而况 有实足可利用数据和其他信息支抓的估值本领笃定公允价值。来往所商场挂牌 转让的资产支抓证券，遴选在当前情况下适用而况有实足可利用数据和其他信 息支抓的估值本领笃定公允价值；    （6）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经救助的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行救助以证明估值 日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应遴选在当前 情况下适用而况有实足可利用数据和其他信息支抓的估值本领笃定其公允价 值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；    （2）初次公开采行未上市的股票，遴选估值本领笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    初次公开采行未上市的债券，遴选在当前情况下适用而况有实足可利用数 据和其他信息支抓的估值本领笃定其公允价值；    （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股 票、初次公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大量来往取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股 票，按监管机构或行业协会研究轨则笃定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至试验收款 日历间登科第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价， 同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日 （含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 的商场分别估值。 估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，遴选最近 来往日结算价估值。 会的相关轨则进行估值。 金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 以确保基金估值的公谈性。 轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及相关法律律例的轨则或者未能充分选藏基金份额抓有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商治理。    根据研究法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金束缚 东谈主承担。本基金的基金司帐职业方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金研究 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意 见，按照基金束缚东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。    五、估值范例 净值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，基金份额净值精准到 0.0001 元， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金束缚 东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急救助机制。国度另有轨则的，从其 轨则。    基金束缚东谈主应每个职业日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个职业日对基金资产估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金束缚东谈主按轨则对外公布。    六、估值空虚的处理    基金束缚东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、安妥、合理的步调确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生 估值空虚时，视为该类基金份额净值空虚。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如果由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的颠倒形成估值空虚，导致其他当事东谈主遭受损失的， 颠倒的职业东谈主应当对由于该估值空虚遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值空虚处理原则”给予抵偿，承担抵偿职业。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    上述估值空虚的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值空虚职业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚职业方承 担；由于估值空虚职业方未实时更正已产生的估值空虚，给当事东谈主形成损失 的，由估值空虚职业方对径直损失承担抵偿职业；若估值空虚职业方如故积极 协调，而况有协助义务确当事东谈主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿职业。估值空虚职业方支吾更正的情况向研究当事东谈主进行证明，确 保估值空虚已得到更正。    （2）估值空虚的职业方对研究当事东谈主的径直损失负责，分歧迤逦损失负 责，而况仅对估值空虚的研究径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值空虚而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值空虚职业方仍支吾估值空虚负责。如果由于获取不妥得利确当事东谈主不返 还或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误职业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得 利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东谈主如故将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿额加上如故 获取的不妥得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值空虚职业 方。    （4）估值空虚救助遴选尽量复原至假设未发生估值空虚的正确情形的方 式。    估值空虚被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：    （1）查明估值空虚发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值空虚发生 的原因笃定估值空虚的职业方；    （2）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值空虚形成的损失 进行评估；    （3）根据估值空虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值空虚的职业方进行 更正和抵偿损失； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值空虚的更正向研究当事东谈主进行证明。    （1）基金份额净值诡计出现空虚时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的步调驻防损失进一步扩大。    （2）种种基金份额净值诡计空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；空虚偏差达到该类基金 份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。    七、暂停估值的情形 营业时； 时； 商证明后，基金束缚东谈主应当暂停估值；    八、基金净值的证明    基金资产净值和种种基金份额净值由基金束缚东谈主负责诡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金束缚东谈主应于每个职业日来往结果后诡计当日的基金资产净值 和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核确 认后发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主按轨则对基金净值赐与公布。    九、特殊情况的处理方法 过错不看成基金资产估值空虚处理。 算公司品级三方机构发送的数据空虚等，或国度司帐政策变更、商场国法变更 等非基金束缚东谈主与基金托管东谈主原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然如故遴选必 要、安妥、合理的步调进行张望，但未能发现空虚或即使发现空虚但因前述原 因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值空虚，基金束缚东谈主和基金托管东谈主 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 除名抵偿职业，但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的步调排斥或减 轻由此形成的影响。    十、实施侧袋机制时期的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，基金束缚东谈主根据本部分的约定对主袋账户资产进 行估值并暴露主袋账户的种种基金份额净值和基金份额累计净值，暂停暴露侧 袋账户份额净值。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书              第十三部分 基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐备收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨有谋略详见届时基金束缚东谈主发布的公告，若《基金合同》生 效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，合并类别的每一 基金份额享有同均分拨权；    在不违背法律律例和监管部门的轨则及基金合同约定，并对基金份额抓有 东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金束缚东谈主在履行安妥范例后可对基金收益 分拨原则和支付方式进行救助，不需召开基金份额抓有东谈主大会。      四、收益分拨有谋略      基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨有谋略的笃定、公告与实施 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    本基金收益分拨有谋略由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息暴露办法》在轨则媒介公告。    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的诡计方法，依照《业务国法》推论。    七、实施侧袋机制时期的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书               第十四部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类 监会另有轨则的除外； 费、诉讼费或仲裁费； 他用度。    二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。束缚费的计 算方法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金束缚费    E 为前一日的基金资产净值    基金束缚费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东谈主向 基金托管东谈主发送基金束缚费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个职业 日内从基金财产中一次性支付给基金束缚东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 诡计方法如下： 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募说明书    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个职业 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费 率计提。诡计方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚 东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月月初 5 个 职业日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究律例及相应协 议轨则，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。    三、不列入基金用度的样式    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。    四、实施侧袋机制时期的基金用度 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收 取束缚费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或相关公告。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 推论。基金财产投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度研究税收征收的轨则代扣代缴。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书              第十五部分 基金的司帐与审计    一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度暴露； 司帐核算，按照研究轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。    二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所零碎注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息暴露办法》在轨则媒介公告。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书               第十六部分 基金的信息暴露    一、本基金的信息暴露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办 法》、《流动性风险束缚轨则》、《基金合同》零碎他研究轨则。相关法律法 规对于信息暴露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。    二、信息暴露义务东谈主    本基金信息暴露义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有 东谈主大会的基金份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和监犯 东谈主组织。    本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的轨则暴露基金信息，并保证所暴露信息的果然性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内，将应予暴露的基金 信息通过适合中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）及 《信息暴露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介暴露，并 保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开披 露的信息贵寓。    三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开暴露的信息应遴选汉文文本。如同期遴选外文文本的，基 金信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。    本基金公开暴露的信息遴选阿拉伯数字；除零碎说明外，货币单元为东谈主民 币元。    五、公开暴露的基金信息 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    公开暴露的基金信息包括：    （一）基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》、基金托管协 议、基金份额发售公告 基金份额抓有东谈主大会召开的国法及具体范例，说明基金居品的特性等波及基金 投资者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息 暴露及基金份额抓有东谈主服务等内容。    基金居品贵寓概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明 的基金概要信息。基金束缚东谈主应当依照法律律例和中国证监会的轨则编制、披 露与更新基金居品贵寓概要。    基金合同顺利后，基金招募说明书、基金居品贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金束缚东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓 概要，并登载在轨则网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品贵寓概要其他信息发生变更 的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。    基金拒绝运作的，基金束缚东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金居品资 料概要。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 在暴露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。    基金召募请求经中国证监会注册后，基金束缚东谈主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告 登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概 要、基金合同和基金托管条约登载在轨则网站上，其中基金居品贵寓概要还应 当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合 同》、基金托管条约登载在轨则网站上。    （二）《基金合同》顺利公告 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    基金束缚东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则媒介上登载《基 金合同》顺利公告。    （三）基金净值信息    《基金合同》顺利后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主 应当至少每周在轨则网站暴露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。    在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过其轨则网站、基金销售机构网站或营业网点暴露绽放日的种种 基金份额净值和基金份额累计净值。    基金束缚东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站暴露半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。    （四）基金份额申购、赎回价钱    基金束缚东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的诡计方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者不祥在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。    （五）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述 （含资产组合季度讲述）    基金束缚东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将 年度讲述登载于轨则网站上，并将年度讲述教导性公告登载在轨则报刊上。基 金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的 司帐师事务所审计。    基金束缚东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述， 将中期讲述登载在轨则网站上，并将中期讲述教导性公告登载在轨则报刊上。    基金束缚东谈主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度报 告，将季度讲述登载在轨则网站上，并将季度讲述教导性公告登载在轨则报刊 上。    《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度讲述、 中期讲述或者年度讲述。    如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在基金依期讲述“影响投资 者决策的其他枢纽信息”项下暴露该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 讲述期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。    基金束缚东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中暴露基金组结伴产情况零碎 流动性风险分析等。    （六）临时讲述    本基金发生紧要事件，研究信息暴露义务东谈主应当按《信息暴露办法》的有 关轨则编制临时讲述书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 禁止东谈主； 负责东谈主发生变动； 个月内变动逾越百分之三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 东、试验禁止东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联来往事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生紧要影响的其他事项、中国证监会轨则或基金合同约定的其他事项。    （七）透露公告    在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场高尚传的 音书可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额抓有东谈主权益的，相关信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开 透露。    （八）基金份额抓有东谈主大会决议    基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。    （九）清理讲述 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    基金合同出现拒绝情形的，基金束缚东谈主应当照章组织基金财产清理小组对 基金财产进行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在 轨则网站上，并将清理讲述教导性公告登载在轨则报刊上。    （十）投资资产支抓证券的相关公告    本基金投资资产支抓证券，基金束缚东谈主应在基金年度讲述及中期讲述中披 露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述 期内扫数的资产支抓证券明细。基金束缚东谈主应在基金季度讲述中暴露其抓有的 资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲述期末按市值 占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。    （十一）投资股指期货的相关公告    基金束缚东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书 （更新）等文献中暴露的股指期货来往情况，应当包括投资政策、抓仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来往对本基金总体风险的影响以 及是否适合既定的投资政策和投资标的等。    （十二）投资股票期权的信息暴露    基金束缚东谈主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明书 （更新）等文献中暴露参与股票期权来往的研究情况，包括投资政策、抓仓情 况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总体 风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资标的等。    （十三）参与融资来往的相关公告    基金束缚东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募说明 书（更新）等文献中暴露参与融资来往情况，包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险零碎束缚情况等。    （十四）参与转融通证券出借业务的信息暴露    本基金参与转融通证券出借业务，基金束缚东谈主应当在季度讲述、中期报 告、年度讲述等依期讲述和招募说明书（更新）等文献中暴露参与转融通证券 出借来往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险零碎束缚情况 等，并就讲述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来往事项作念 详实说明。    （十五）投资流通受限证券的相关公告 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    基金束缚东谈主应在基金投资非公开采行股票后两个来往日内，在中国证监会 轨则媒介暴露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。    （十六）实施侧袋机制时期的信息暴露    本基金实施侧袋机制的，相关信息暴露义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的轨则进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。    （十七）中国证监会轨则的其他信息。    六、信息暴露事务束缚    基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露束缚轨制，指定挑升部门 及高等束缚东谈主员负责束缚信息暴露事务。    基金束缚东谈主、基金托管东谈主及相关从业东谈主员不得清晰未公开暴露的基金信 息。    基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信 息暴露内容与时势准则等律例的轨则。    基金托管东谈主应当按影相关法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金束缚东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金依期讲述、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理 讲述等相关基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子证明。    基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采用暴露信息的报刊。    基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露 的基金信息，并保证相关报送信息的果然、准确、完满、实时。    基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上暴露信息外，还不错根据需 要在其他群众媒介暴露信息，然则其他群众媒介不得早于轨则媒介暴露信息， 而况在不同媒介上暴露合并信息的内容应当一致。    为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的 专科机构，应当制作职业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后    七、信息暴露文献的存放与查阅 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    照章必须暴露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律 律例轨则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息暴露的情形    当出现下述情况时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金相关 信息：    营业时； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书                  第十七部分 侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件和范例    当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照顾司帐 师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会。基金束缚东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及 公司所在地中国证监会派出机构备案。    基金束缚东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适合 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见， 内容应包含侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。    二、实施侧袋机制时期基金份额的申购、赎回与登记 为基础，证明相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋 账户份额的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金束缚东谈主按照基金合同和本招募说明书的约定办理主袋账户份额 的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于 主袋账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求逾越前一 绽放日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。侧袋账户份额的称号应 以“西部利得中证 A500 指数增强+侧袋标识 S+侧袋账户建立日历”时势设定， 同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标识看成后缀。基金扫数侧袋账户注 销后，将取消主袋账户份额称号中的 M 标识。    侧袋账户资产完全清理后，基金束缚东谈主将刊出侧袋账户。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    三、实施侧袋机制时期的基金投资及事迹    侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、投资限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金束缚东谈主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需斟酌主袋账户资产。 基金束缚东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。    基金束缚东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼集前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者污蔑。    基金束缚东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的救助，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。    四、实施侧袋机制时期的基金估值    侧袋机制启用当日，基金束缚东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金束缚东谈主应将特定 资产看成一个全体，不成仅分割其公允价值无法笃定的部分。    侧袋机制实施时期，基金束缚东谈主支吾侧袋账户单独确立账套，实行孤苦核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的司帐核算应适合《企业司帐准则》的相关要求。    五、实施侧袋账户时期的用度 袋账户基金资产净值看成基数计提。 后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费。因启用侧袋机 制产生的照顾、审计用度等由基金束缚东谈主承担。    六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可回售、可转让、复原来往等可变现方式复原流动性 后，基金束缚东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产予 以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。    侧袋账户资产一谈完成变现并拒绝侧袋机制后，基金束缚东谈主实时聘用适合 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。    七、侧袋机制的信息暴露 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后，基金束缚东谈主应实时发布临时公告。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等枢纽信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋 账户份额抓有东谈主支付的款项、相关用度发生情况等枢纽信息。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金束缚东谈主在每次处置变现后均应按影相关法律法 规要求实时发布临时公告。    基金束缚东谈主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分轨则的基金净值信 息暴露方式和频率暴露主袋账户份额的种种基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制时期，本基金暂停暴露侧袋账户的种种基金份额净值和基金份额 累计净值。    侧袋账户实施时期，基金束缚东谈主应当在基金依期讲述中暴露讲述期内特定 资产处置进展情况，暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金束缚东谈主对特定资产 最终变现价钱的承诺。侧袋账户相关信息在依期讲述中单独进行暴露，包括但 不限于：    （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；    （2）侧袋账户的开动资产、开动欠债；    （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；    （4）讲述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相关的用度情况 零碎他与特定资产情状相关的信息；    （5）可根据特定资产处置进展情况暴露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金束缚 东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺；    （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及相关风险教导。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    八、本部分对于侧袋机制的相关轨则，但凡径直援用法律律例或监管国法 的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，或将 来法律律例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金束缚东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并履行安妥范例后，在对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不 利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和救助，无需召开基金份额抓 有东谈主大会审议。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书                  第十八部分 风险揭示    本基金的主要风险在于以下几方面：    一、商场风险    证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资心绪和来往轨制等各式身分 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 期性变化，从而影响证券的价钱而产生风险。 利坦白接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金 径直投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响而产生波动。 息，或由于企业债券刊行东谈主信用等级裁汰导致债券价钱下降，将形成基金资产 损失。 的试验收益下降。    上市公司的谋划好坏受多种身分影响，如束缚才气、财务情状、商场远景、 行业竞争、东谈主员素养等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者不祥用于分拨的利润减少， 使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险， 但不成完全藏匿。    二、束缚风险    在基金束缚运作过程中基金束缚东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金束缚东谈主的束缚水平、束缚技巧和管 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 理本领等相关性较大。因此本基金可能因为基金束缚东谈主的身分而影响基金收益 水平。    三、本基金私有风险    以下身分可能导致基金投资组合的收益率无法细致追踪标的指数的收益率：    (1)基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不斟酌用度和税收，这 将导致基金收益率过时于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。    (2)指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益等身分将导致基金收益率 逾越标的指数收益率，产生正的追踪偏离度。    (3)当标的指数救助成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行动导致 该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应 的组合救助中可能暂时扩大与标的指数的组成各异，而且会产生相应的来往成 本，导致追踪偏离度和追踪过错扩大。    (4)投资者申购、赎回可能带来一定的现金流或变现需求，在遭受标的指数 成份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时救助投资组合或承 担冲击成本，导致追踪偏离度和追踪过错扩大。    (5)在基金进行指数化投资过程中，基金束缚东谈主的束缚才气，举例追踪指数 的水平、本领技巧、买入卖出的时机采用等，齐会对基金收益产生影响，从而 影响基金追踪偏离度和追踪过错。    (6)追踪过错禁止未达约定标的的风险    本基金力图将日均追踪偏离度的全齐值禁止在 0.5%以内，年化追踪过错控 制在 8%以内，但因标的指数编制国法救助或其他身分可能导致追踪过错逾越上 述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。    (7)其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中 个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因阑珊卖空、 对冲机制零碎他用具形成的指数追踪成本较大；因指数编制机构指数编制空虚 或罢手服务等产生的追踪偏离度与追踪过错。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋划情状、 投资东谈主心绪和来往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。    标的指数并不成完全代表扫数这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率与 扫数这个词股票商场的平均答复率可能存在偏离。    本基金为增强策略指数证券投资基金，投资者投资于本基金还濒临增强策 略失效的风险，即本基金遴选主动束缚策略选股，可能存在策略失效，无法战 胜指数收益的风险。    标的指数成份股可能因各式原因临时或永远停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险： 响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金 产生追踪偏离度和追踪过错。    本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和选藏，畴昔指数编制机构 可能由于各式原因罢手对指数的束缚和选藏，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个职业日向中国证监会讲述并提议治理有谋略，如救助运作 方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同拒绝。因此投资东谈主将濒临救助运作方式，与其他基金合并、或者 拒绝基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有谋略笃定并实施前，基 金束缚东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息苦守基金份额 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 抓有东谈主利益优先原则赞助基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数发扬与相关商场发扬有在各异，影响投资收益。    本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资及转融通业务，可能存 在杠杆投资风险和敌手方来往风险等融资及转融通业务私有风险。    本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于： 支付赎回款项的风险。 补偿及欠据用度的风险。    资产支抓证券的投资可能濒临的风险界限包括：信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等，这些风险可能会给基金净 值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻防资产支抓证券来往所濒临的各 类风险，基金束缚东谈主将征服审慎谋划原则，制定科学合理的投资策略和风险管 理轨制，灵验驻防和禁止风险，切实选藏基金财产的安全和基金份额抓有东谈主利 益。 下风险：    （1）商场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。    （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。    （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所 形成的风险。    （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金满足建立或者赞助股指期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。    （5）信用风险：是指期货经纪公司毁约而产生损失的风险。    （6）操格调险：是指由于里面进程的不完善，业务东谈主员出现差错或者爽气， 或者系统出现故障等原因形成损失的风险。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场风险、管 理风险、流动性风险、操格调险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负 面影响和损失。    四、本领风险    当诡计机、通信系统、来往汇注等本领保障系统或信息汇注支抓出现异常 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按普通时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按普通时限产生净值、基金的投资来往指示无法实时传输等风险。    五、流动性风险    流动性风险是指基金所抓证券资产变现的难易程度，因商场来往量不及， 导致证券不成飞快、低成土产货转换为现金的风险。本基金的流动性风险一方面 来自于投资者的聚拢多量赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产 变现才气变弱所产生的风险。主要包括：    （一）基金申购、赎回安排    投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。    在本基金发生流动性风险时，基金束缚东谈主不错玄虚利用备用的流动性风险 束缚用具以减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回请求被暂停接 受或展期办理、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、 舞动订价、实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估 是否与本基金的流动性风险匹配。    （二）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估    本基金的投资商场主要为证券来往所、世界银行间债券商场、期货来往所 等流动性较好的表率型来往场所，主要投资对象为具有细密流动性的金融用具 （包括国内照章刊行上市的股票、债券、期货和货币商场用具等），同期本基 金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚拢度的特征，玄虚评估在正 常商场环境下本基金拟投资商场、行业及资产的流动性细密，流动性风险相对 可控。    （三）多量赎回情形下的流动性风险束缚步调    当本基金发生多量赎回情形时，基金束缚东谈主不错遴选以卑劣动性风险束缚 步调： 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书     （四）实施备用的流动性风险束缚用具的情形、范例及对投资者的潜在影 响     基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，玄虚运用种种流动性风险束缚用具，对赎 回请求等进行限度救助，看成特定情形下基金束缚东谈主流动性风险的辅助步调， 包括但不限于：     投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、多量赎 回的情形及处理方式”，详实了解本基金暂停接受赎回请求及展期办理赎回申 请的情形及范例。     在此情形下，投资东谈主的部分或一谈赎回请求可能被拒却，同期投资东谈主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。     投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、多量赎 回的情形及处理方式”，详实了解本基金延缓支付赎回款项的情形及范例。     在此情形下，投资东谈主摄取赎回款项的时期将可能比一般普通情形下有所延 迟。     本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    投资东谈主具体请参见本招募说明书“第十二部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，详实了解本基金暂停估值的情形及范例。    在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被 展期办理或被暂停接受，或被延缓支付赎回款项。    当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东谈主不错遴选舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。当基金遴选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份 额时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行救助，使得市 场的冲击成本不祥分拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额 抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。    上述具体步调，详见招募说明书“侧袋机制”章节的相关内容。    六、实施侧袋机制对投资者的影响    侧袋机制是一种流动性风险束缚用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，方针在 于灵验破裂并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和救助，仅主袋账户份额普通绽放赎回， 因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。    实施侧袋机制时期，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金束缚 东谈主在基金依期讲述中暴露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金束缚东谈主不承担任何保证和承诺的职业。    基金束缚东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额仍存在暂停申购的可能。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    启用侧袋机制后，基金束缚东谈主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅 需斟酌主袋账户资产，因此本基金暴露的事迹方针不成反应特定资产的真不二价 值及变化情况。    七、其他风险 完善而产生的风险；   八、声明    本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东谈主自发投资于本基 金，须自行承担投资风险。    除基金束缚东谈主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产清理    一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后依照《信息暴露办法》在轨则媒介公告。    二、《基金合同》的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连续的； 编制方法变动之外的身分以致标的指数不适合要求及法律律例、监管机构另有 轨则的除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主召集基金份额抓有东谈主大 会对治理有谋略进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未 通过的；    三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金束缚东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。    在基金财产清理小组摄取基金财产之前，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应按照 基金合同和托管条约的轨则赓续履行保护基金财产安全的职责。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 管东谈主、具有从事证券相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一摄取基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理讲述；    （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律意见书；    （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    四、清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产清理剩余资产的分拨    依据基金财产清理的分拨有谋略，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分拨。    六、基金财产清理的公告    清理过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经适合《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书 监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理讲述登载在轨则网站上，并将清理讲述教导性公告登载在轨则报刊 上。    七、基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书                第二十部分 基金合同摘抄    一、基金份额抓有东谈主、基金束缚东谈主和基金托管东谈主的权利、义务    （一）基金束缚东谈主的权利与义务 括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并束缚基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照轨则召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）依据《基金合同》及研究法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度研究法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部 门，并遴选必要步调保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；    （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；    （10）依据《基金合同》及研究法律轨则决定基金收益的分拨有谋略；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或救助 请求；    （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗相关权利，为基金的 利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转 融通等业务； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    （14）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；    （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；    （16）在适合研究法律、律例的前提下，制订和救助研究基金认购、申 购、赎回、救助、转托管、依期定额投资和非来往过户等业务国法；    （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》顺利之日起，以憨厚信用、严慎喧阗的原则束缚和运 用基金财产；    （4）配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式束缚和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东谈主的财产相互孤苦，对所束缚的不同基金分 别束缚，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》零碎他研究轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）遴选安妥合理的步调使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合《基金合同》等法律文献的轨则，按研究轨则诡计并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》零碎他研究轨则，履行信息披 露及讲述义务； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募说明书    （12）保守基金交易奥妙，不清晰基金投资谋略、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》零碎他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开暴露前应予 守密，不向他东谈主清晰，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专 业机构提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有谋略，实时向基金份额抓 有东谈主分拨基金收益；    （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》零碎他研究轨则召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；    （16）按轨则保存基金财产束缚业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 相关贵寓不低于法律律例轨则的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出，并 且保证投资者不祥按照《基金合同》轨则的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；    （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估 价、变现和分拨；    （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监 会并文告基金托管东谈主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而除名；    （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额 抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；    （22）当基金束缚东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究 基金事务的行动承担职业；    （23）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施 其他法律行动；    （24）基金束缚东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能顺利，基金束缚东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （25）推论顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；    （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 看护基金财产；    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；    （3）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东谈主有违背《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失 的情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要步调保护基金投资者的利益；    （4）根据相关商场国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货来往资金清理；    （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；    （6）在基金束缚东谈主更换时，提名新的基金束缚东谈主；    （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：    （1）以憨厚信用、喧阗尽责的原则抓有并安全看护基金财产；    （2）成立挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备实足的、 及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；    （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账 束缚，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》零碎他研究轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （5）看护由基金束缚东谈主代表基金刚毅的与基金研究的紧要合同及研究凭 证；    （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；    （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》零碎他研究轨则另 有轨则外，在基金信息公开暴露前赐与守密，不得向他东谈主清晰，但照章向监管 机构、司法机关及向审计、法律等外部专科机构提供的情况除外；    （8）复核、审查基金束缚东谈主诡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行径研究的信息暴露事项；    （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见， 说明基金束缚东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 如果基金束缚东谈主有未推论《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否遴选了安妥的步调；    （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓不低于 法律律例轨则的最低期限；    （12）从基金束缚东谈主或其寄托的登记机构处摄取并保存基金份额抓有东谈主名 册；    （13）按轨则制作相关账册并与基金束缚东谈主查对；    （14）依据基金束缚东谈主的指示或研究轨则向基金份额抓有东谈主支付基金收益 和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》零碎他研究轨则，召集基金份额抓 有东谈主大会或配合基金束缚东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；    （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金束缚东谈主的投资运作；    （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分拨；    （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监 会和银行业监督束缚机构，并文告基金束缚东谈主； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职业，其赔 偿职业不因其退任而除名；    （20）按轨则监督基金束缚东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的 义务，基金束缚东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东谈主利益向基金束缚东谈主追偿；    （21）推论顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额抓有东谈主的权利与义务    基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有 东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。    除法律律例另有轨则或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：    （1）分享基金财产收益；    （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额；    （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大 会；    （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；    （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；    （7）监督基金束缚东谈主的投资运作；    （8）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 务包括但不限于：    （1）厚爱阅读并征服《基金合同》、招募说明书、居品贵寓概要等信息披 露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）情切基金信息暴露，实时哄骗权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；    （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的 有限职业；    （6）不从事任何有损基金零碎他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；    （7）推论顺利的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的不妥得利；    （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的范例和国法    基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或本基金 合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额抓有东谈主大会成立 日常机构或将来法律律例对基金份额抓有东谈主大会另有轨则的，则按照届时灵验 的法律律例的轨则推论。    （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：    （1）拒绝《基金合同》；    （2）更换基金束缚东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）救助基金运作方式；    （5）救助基金束缚东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度或提高销售服务费，但法律 律例要求救助该等报恩尺度或销售服务费率的除外； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资标的、范围或策略；    （9）变更基金份额抓有东谈主大会范例；    （10）基金束缚东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；    （11）单独或测度抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金束缚东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份 额抓有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：    （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；    （2）救助本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费或变更收费 方式或者罢手现有基金份额的销售、救助基金份额类别确立或对基金份额分类 办法及国法进行救助；    （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；    （5）基金束缚东谈主、登记机构、基金销售机构救助研究申购、赎回、救助、 非来往过户、依期定额投资、转托管等业务国法；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）基金束缚东谈主对基金收益分拨原则和支付方式进行救助；    （8）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。    （二）会议召集东谈主及召集方式 金束缚东谈主召集。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书 提议书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主提议书面提议。基金束缚东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集或在轨则时期内未能作出版面恢复， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当 向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金束缚东谈主；基金 托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并文告基金束缚 东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主齐不召集或在轨则时期内 未能作出版面恢复的，单独或测度代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主依 法自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 掩饰、滋扰。 益登记日。    （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 媒介公告。基金份额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议时势；    （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及 汇注授权方式等）、投递时期和地点；    （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信方式及投票方式（包括但不 限于以纸质表决票投票、汇注投票及短信投票等）、寄托的公证机关零碎研究 方式和研究东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金束缚 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应 另行书面文告基金束缚东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效率。    （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式    基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 抓有东谈主大会，基金束缚东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现 场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：    （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明适正当律律例、《基金 合同》和会议文告的轨则，而况抓有基金份额的凭证与基金束缚东谈主抓有的登记 贵寓相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。 再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。    在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连 续公布相关教导性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金束缚东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告轨则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不进入收取表决意见的，不影响表决效率；    （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定 审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决意见或授 权他东谈主代表出具表决意见；    （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明适正当律律例、《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构记录相 符。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会，授权方式不错遴选 书面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通 知中列明；在会议召开方式上，本基金亦可遴选其他非现场方式或者以现场方 式与非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议范例比照现场开 会和通信方式开会的范例进行。基金份额抓有东谈主不错遴选书面、汇注、电话、 短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中列明。    （五）议事内容与范例    议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额抓有东谈主大会商量的其他事项。    基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定范例确 定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大 会决议。大会主抓东谈主为基金束缚东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代 表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基 金束缚东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基 金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额 抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效 力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓 名（或单元称号）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东谈主至少提前 30 日公布提案，在所文告的 表决截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决， 在公证机关监督下形成决议。    （六）表决    除法律律例另有轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主所抓每 份基金份额有一票表决权。    基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和零碎决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须 以零碎决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构 另有轨则或基金合同另有约定外，救助基金运作方式、更换基金束缚东谈主或者基 金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以零碎决议通过方为有 效。    基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。    遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲明，不然提 交适合会议文告中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头适合会议文告轨则的表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金 份额总和。    基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    在适合上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大会 文告为准。    （七）计票    （1）如大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议起初后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，然则基 金束缚东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议起初后文书在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担 任监票东谈主。基金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。    （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当马上公布重 新盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）顺利与公告    基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。    基金份额抓有东谈主大会决议自顺利之日起依照《信息暴露办法》在轨则媒介 上公告。如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推论顺利的基金份额抓有 东谈主大会的决议。顺利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金 束缚东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。    （九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的特殊约定 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有 东谈主和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若 相关基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施时期，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，合并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。    侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东谈主大会的相关轨则以本节特殊约定 内容为准，本节莫得轨则的适用上文相关约定。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等轨则，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例 或监管国法修改导致相关内容被取消或变更的，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主根 据新颁布的法律律例或监管国法协商一致并履行安妥范例后，在对基金份额抓 有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和救助， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。    三、基金合同破除和拒绝的事由、范例以及基金财产清理方式    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例 轨则和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议顺利后依照《信息暴露办法》在轨则媒介公告。    （二）《基金合同》的拒绝事由    有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主连续的； 编制方法变动之外的身分以致标的指数不适合要求及法律律例、监管机构另有 轨则的除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东谈主召集基金份额抓有东谈主大 会对治理有谋略进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未 通过的；    （三）基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金束缚东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会 的监督下进行基金清理。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    在基金财产清理小组摄取基金财产之前，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应按照 本基金合同和托管条约的轨则赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。    （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一摄取基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理讲述；    （5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 讲述出具法律意见书；    （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产清理剩余资产的分拨    依据基金财产清理的分拨有谋略，将基金财产清理后的一谈剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额比例进行分拨。    （六）基金财产清理的公告    清理过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产清理讲述经适合《中华 东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证 监会备案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 当将清理讲述登载在轨则网站上，并将清理讲述教导性公告登载在轨则报刊 上。    （七）基金财产清理账册及文献的保存    基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例轨则的最 低期限。    四、争议治理方式    各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切 争议，如不肯或者不成通过协商、和解治理的，任何一方均应将争议提交上海 国外经济贸易仲裁委员会，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁 国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的，对各方当事东谈主均有 拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。    争议处理时期，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应坚守各自职责，各自赓续忠 实、喧阗、尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，选藏基金份额抓有东谈主 的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门 零碎行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。    五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书               第二十一部分 托管条约摘抄    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金束缚东谈主（也可称资产束缚东谈主）    称号：西部利得基金束缚有限公司    住所：中国（上海）解放贸易张望区耀体路 276 号 901 室-908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易张望区耀体路 276 号 901 室-908 室    邮政编码：200126    法定代表东谈主：何方    成马上间：2010 年 7 月 20 日    批准成立机关：中国证券监督束缚委员会    批准成立文号：证监许可【2010】864 号    组织时势：有限职业公司    注册成本：叁亿柒仟万元    存续时期：抓续谋划    谋划范围：基金召募；基金销售；资产束缚以及中国证监会许可的其它业 务。    （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东谈主：缪建民    成马上间：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织时势：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 252.20 亿元    存续时期：抓续谋划    批准成立机关和批准成立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175号文、银 复（1987）86号文 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书    二、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据研究法律律例的轨则以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。《基金合同》 明确约定基金投资证券采用尺度的，基金束缚东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提 供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金试验投资是否适合基金合同对于证券选 择尺度的约定进行监督。    本基金的投资范围为标的指数成份股零碎备选成份股、其他国内照章刊行 上市的股票（包含主板、科创板、创业板零碎他经中国证监会核准或注册上市 的股票）、债券（包括国债、地方政府债券、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券（含超短期融资券）、次级债券、政府支抓 机构债券、政府支抓债券、可交换债券、可救助债券（含分离来往可转债）及 其他经中国证监会允许投资的债券或单据）、资产支抓证券、债券回购、同行 存单、银行入款、货币商场用具、股指期货、股票期权以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会相关轨则)。    本基金还可根据法律律例参与融资和转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%；投 资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%。本基 金每个来往日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应 当保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。    基金的投资组合应苦守以下限制：    （1）本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于标的指数 成份股和备选成份股的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；    （2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来往 保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的 政府债券；本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募说明书    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；    （4）本基金束缚东谈主束缚的一谈基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券 10％，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的基金品种不受此限制；    （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；    （6）本基金抓有的一谈资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的    （7）本基金抓有的合并(指合并信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越 该资产支抓证券范围的 10％；    （8）本基金束缚东谈主束缚的一谈基金投资于合并原始权益东谈主的种种资产支抓 证券，不得逾越其种种资产支抓证券测度范围的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券时期，如果其信用等级下降、不再适合投资尺度，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金进行债券正回购资金余额或逆回购的资金余额不得逾越上一 日基金资产净值的 40%；    （12）本基金参与股指期货来往后，应当苦守下列要求： 值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何来往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一来往日基金资产净值的 20%；本基金 所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差诡计）应当符 合《基金合同》对于股票投资比例的研究约定； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募说明书    （13）本基金参与股票期权来往，应当适合下列要求：因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额 现金或来往所国法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约 面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数 诡计；投资股票期权应适合基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比 等）、投资标的和风险收益特征；    （14）本基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （15）本基金参与融资的，每个来往日日终，本基金抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；    （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求： 中出借期限在 10 个来往日以上的出借证券纳入《流动性风险束缚轨则》所述流 动性受限证券的范围； 平均诡计；    因证券、期货商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金束缚东谈主之外 的身分以致基金投资不适合上述轨则的，基金束缚东谈主不得新增出借业务；    （17）本基金束缚东谈主束缚的一谈绽放式基金抓有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金束缚东谈主束缚的一谈投 资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票 的 30%；完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受前述比例限制；    （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值测度不得逾越该基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金束缚 东谈主之外的身分以致基金不适合该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资； 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书    （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保抓一致；    （20）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（16）、（18）、（19）情形之外，因证券/期货 商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股救助、标的指数 成份股流动性限制等基金束缚东谈主之外的身分以致基金投资比例不适合上述轨则 投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个来往日内进行救助，但中国证监会轨则的 特殊情形除外。法律律例另有轨则的，从其轨则。    基金束缚东谈主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与张望自基金合同顺利之 日起起初。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主 在履行安妥范例后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的轨则为准。    （1）承销证券；    （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷职业的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有轨则的除外；    （5）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕来往、专揽证券来往价钱零碎他不方正的证券来往行径；    （7）法律、行政律例、中国证监会轨则及基金合同约定掩饰的其他行径。 试验禁止东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵 循基金份额抓有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公谈合理价钱推论。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同 意，并按法律律例赐与暴露。紧要关联来往应提交基金束缚东谈主董事会审议，并 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。    若法律、行政律例或监管部门取消或变更上述掩饰性或限制性轨则，如适 用于本基金，则履行安妥范例后本基金投资不再受相关限制或按变更后的轨则 推论。    （二）基金托管东谈主根据研究法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金束缚东谈主采用入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金束缚东谈主应根 据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，笃定适合条件的扫数入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来往 敌手是否适合研究轨则进行监督。对于不适合轨则的银行入款，基金托管东谈主可 以拒却推论，并文告基金束缚东谈主。    本基金投资银行入款应适合如下轨则： 但投资于有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制； 投资于具有基金托管东谈主经历的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金资产 净值的比例测度不得逾越 20%；投资于不具有基金托管东谈主经历的合并交易银行 的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例测度不得逾越 5%。    研究法律律例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金束缚东谈主 履行安妥范例后，可相应救助投资组合限制的轨则。 业务进程、岗亭职责、风险禁留步和解监察稽核轨制，切实驻防研究风险。基 金托管东谈主负责对本基金银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核相关条约、 账户贵寓、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。    （1）基金束缚东谈主负责禁止信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才气等波及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行 不妥形成基金财产损失的，由基金束缚东谈主承担职业。    （2）基金束缚东谈主负责禁止流动性风险。流动性风险主要包括基金束缚东谈主要 求一谈提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、 基金投资银行入款不成满足基金普通结算业务的风险、因一谈提前支取或部分 提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （3）基金束缚东谈主须加强里面风险禁止轨制的建立。如因基金束缚东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金束缚东谈主在其职业范围内承担由此造 成的损失。    （4）基金束缚东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格征服《基金 法》、《运作办法》等研究法律律例，以及国度研究账户束缚、利率束缚、支 付结算等的各项轨则。    （三）基金投资银行入款条约的刚毅、账户开设与束缚、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取    （1）基金束缚东谈主应与适合经历的入款银行总行或其授权分行刚毅《基金存 款业务总体相助条约》（以下简称《总体相助条约》），笃定《入款条约书》 的时势范本。《总体相助条约》和《入款条约书》的时势范本由基金托管东谈主与 基金束缚东谈主共同约定。    （2）基金托管东谈主依据相关律例对《总体相助条约》和《入款条约书》的内 容进行复核，审查入款银行经历等。    （3）基金束缚东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及入款证实书或其他灵验凭 证在邮寄过程中遗失后，入款余额的证明及兑付办法等。    （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机 构”）寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向存 款分支机构的上级行发相差款余额询证函，入款分支机构零碎上级行应予配 合。    （5）基金束缚东谈主应在《入款条约书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的 资金应一谈划转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称号和 账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切职业。    （6）基金束缚东谈主应在《入款条约书》中轨则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金束缚东谈主应实时书面文告入款行，书面文告应加盖 基金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金束缚东谈主、基金托 管东谈主出具慎重书面证明书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，入款 分支机构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖公章书面文告对方。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （7）基金束缚东谈主应在《入款条约书》中轨则，因依期入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。    （1）基金投资于银行入款时，基金束缚东谈主应当依据基金束缚东谈主与入款银行 刚毅的《总体相助条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。    （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。    （1）入款证实书等入款凭证传递    入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 束缚东谈主应在《入款条约书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实 书或其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证明或 到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当 日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托 管东谈主电话证明收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东谈主 指定研究东谈主；若入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构 指定司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。    （2）入款凭证的遗失补办    入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金束缚东谈主向入款银行提议补办请求， 基金束缚东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上 门托付至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。    （3）账目查对    每个职业日，基金束缚东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。    基金束缚东谈主应在《入款条约书》中轨则，对于存期逾越 3 个月的依期存 款，基金托管东谈主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询 查复的研究时限要求实时回复。基金束缚东谈主有职业督促入款银行实时回复查询 查复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪用、盗取的职业由入款银行承 担。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银 行公章寄送至基金托管东谈主指定研究东谈主。    （4）到期兑付    基金束缚东谈主提前文告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应向基金托管东谈主电 话商量。入款到期前基金束缚东谈主与入款银行证明入款凭证收到并于到期日兑付 入款本息事宜。    基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文告基 金束缚东谈主与入款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金束缚东谈主应将接洽 结果文告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文告基金束缚东谈主。    基金束缚东谈主应在《入款条约书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的， 入款银行应立即文告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章 并出具相关讲明文献后，与入款银行指定司帐主管电话证明后，入款银行应在 到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日， 入款银行顺延至到期后第一个职业日支付，入款银行需按原条约约定利率和实 际展期天数支付展期利息。    如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性束缚的 需要等原因，基金束缚东谈主不错提前支取一谈或部分资金。    提前支取的具体事项按照基金束缚东谈主与入款银行刚毅的《入款条约书》执 行。    基金托管东谈主发现基金束缚东谈主在进行入款投资时有违背研究法律律例的轨则 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面时势文告基金束缚东谈主在 10 个职业 日内纠正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在 10 个职业日内纠正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有紧要非法行 为，应立即讲述中国证监会，同期文告基金束缚东谈主在 10 个职业日内纠正或拒却 结算，若因基金束缚东谈主拒不推论形成基金财产损失的，相关损失由基金束缚东谈主 承担，基金托管东谈主不承担任何职业。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    （四）基金托管东谈主根据研究法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金束缚东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向 基金托管东谈主提供适正当律律例及行业尺度的、经冷静采用的、本基金适用的银 行间债券商场来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金管 理东谈主有职业确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 成的损失基金托管东谈主不承担职业。如基金束缚东谈主在基金投资运作之前未向基金 托管东谈主提供银行间债券商场来往敌手名单的，视为基金束缚东谈主招供全商场来往 敌手。基金束缚东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券商场采用来往 敌手。基金托管东谈主监督基金束缚东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来往敌手 名单进行来往。在基金存续时期基金束缚东谈主不错救助来往敌手名单，但应将调 整结果至少提前一个职业日书面文告基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除 的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照条约进行结算，但不得再发生 新的来往。如基金束缚东谈主根据商场需要临时救助银行间债券来往敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日 内与基金托管东谈主协商治理。    基金束缚东谈主负责对来往敌手的资信禁止，按银行间债券商场的来往国法进 行来往，并负责处理因来往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 来往敌手在基金束缚东谈主笃定的时期内仍未承担毁约职业零碎他相关法律职业 的，基金束缚东谈主向相关来往敌手追偿，基金托管东谈主应当提供必要的协助。基金 托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金束缚东谈主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管东谈主应 实时提醒基金束缚东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇职业。    （五）本基金投资流通受限证券，应征服《对于基金投资非公开采行股票 等流通受限证券研究问题的文告》等研究监管轨则。 等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布紧要音书或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流通受 限证券。    本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券 登记结算有限职业公司、中央国债登记结算有限职业公司或银行间商场清理所 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券来往所或世界银行间债券商场交 易的证券。    本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。    本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券，但法律律例另有轨则的 除外。 金束缚东谈主董事会批准的研究基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险禁止 轨制。基金投资非公开采行股票，基金束缚东谈主还应提供基金束缚东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投 资额度和投资比例禁止情况。    基金束缚东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个职业日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵寓后两个职业日内，以书面或其他两边招供的方式证明收到上述贵寓。    基金束缚东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风 险遴选积极灵验的步调，在合理的时期内灵验治理基金运作的流动性问题。如 因基金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活坚苦时，基金 束缚东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职业。 律例要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、 应划付的认购款、资金划付时期等。基金束缚东谈主应保证上述信息的果然、完 整，并应至少于拟推论投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时期进行审核。    由于基金束缚东谈主未实时提供研究证券的具体的必要的信息，以致基金托管 东谈主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职业。 东谈主投资流通受限证券的行动。如发现基金束缚东谈主违背了《基金合同》、《托管 条约》以零碎他相关法律律例的研究轨则，应实时文告基金束缚东谈主，并陈诉中 国证监会，同期遴选合理步调保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 束缚东谈主的积恶、非法以及违背《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予执 行，独立即文告基金束缚东谈主纠正，基金束缚东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不推论时，基金托管东谈主有权向中国证监会讲述。 会轨则媒介暴露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。    （六）基金束缚东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，厚爱评估中期单据 投资业务的风险，本着审慎、喧阗尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应 适正当律律例及监管机构的相关轨则。    （七）基金参与转融通证券出借业务，基金束缚东谈主应当征服审慎谋划原 则，配备本领系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险束缚轨制，完 善业务进程，灵验驻防和禁止风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借 业务的投资比例进行监督和复核。    （八）基金托管东谈主根据研究法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值诡计、种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收 入笃定、基金收益分拨、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。    （九）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作 违背法律律例、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话、邮件或书 面教导等方式文告基金束缚东谈主限期纠正。基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主的监督和核查。基金束缚东谈主收到文告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对 于收到的书面文告，基金束缚东谈主应以书面时势给基金托管东谈主发出回函，就基金 托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规依期 限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金 束缚东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。    （十）基金束缚东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合 同》和本托管条约对基金业务推论核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的 教导，基金束缚东谈主应在轨则时期内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进 行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金束缚东谈主应积极配合提供相关数据 贵寓和轨制等。    （十一）若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据来往范例如故顺利的指示违背 法律、行政律例和其他研究轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基 金束缚东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金束缚东谈主承担，基金托管东谈主在履行其 文告义务后，赐与免责。    （十二）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有紧要非法行动，应实时讲述中国证 监会，同期文告基金束缚东谈主限期纠正。    三、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货 结算账户等投资所需账户、复核基金束缚东谈主诡计的基金资产净值和种种基金份 额净值、根据基金束缚东谈主指示办理清理交收、相关信息暴露和监督基金投资运 作等行动。    （二）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账束缚、未推论或无故蔓延推论基金束缚东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、托管条约零碎他研究轨则时，应实时以书面 时势文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文告后应鄙人一职业日前 实时查对并以书面时势给基金束缚东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金束缚东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。    （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金束缚东谈主依照法律律例、基金合同 和本托管条约对基金业务推论核查，包括但不限于：对基金束缚东谈主发出的书面 教导，基金托管东谈主应在轨则时期内恢复并改正，或就基金束缚东谈主的疑义进行解 释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相关贵寓以供基金束缚东谈主核查托管财产 的完满性和果然性。    （四）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应实时讲述中国证监 会，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。    四、基金财产的看护    （一）基金财产看护的原则 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募说明书 财产。 整与孤苦。 基金财产。未经基金束缚东谈主的方正指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任 何资产。不属于基金托管东谈主试验灵验禁止下的资产及什物证券等在基金托管东谈主 看护时期的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职业。 笃定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东谈主应实时文告基金束缚东谈主遴选步调进行催收，由此给基金财产形成损 失的，基金束缚东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给 予必要的协助。 机构的基金资产，或交由托管东谈主之外机构负责清理交收的基金资产（包括但不 限于证券来往资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的资金、 期货合约等）零碎收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第 三方的诈骗、果决、邪恶或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担职业。 基金财产。    （二）基金召募时期及召募资金的验资 东谈主开立并束缚。 基金份额抓有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》、基金合同等研究轨则后， 基金束缚东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资 金账户，同期在轨则时期内，基金束缚东谈主应聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由进入验资的 轨则办理退款等事宜，基金托管东谈主应当赐与必要的协助和配合。    （三）基金资金账户的开立和束缚 为“托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金束缚东谈主的指示办理资金 收付。托管账户称号应为“西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金”，预 留印鉴为基金托管东谈主钤记。 管东谈主和基金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 关轨则。    （四）基金证券账户和证券来往资金账户的开立和束缚 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金束缚东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的束缚和运用由基金束缚东谈主负责。 户，用于基金财产证券来往结算资金的存管、记载来往结算资金的变动明细以 及场内证券来往清理，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。    基金托管东谈主和基金束缚东谈主不得出借或转让证券账户、证券来往资金账户， 亦不得使用证券账户或证券来往资金账户进行本基金业务之外的行径。本基金 通过证券经纪机构进行的来往由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理本基金进行 结算。基金托管东谈主不负责办理场内的证券来往资金清理，也不负责看护证券交 易资金账户内存放的资金。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 账户；不为证券来往资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按研究轨则开立、使 用并束缚；若无相关轨则，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的轨则 推论。    （五）债券托管账户的开设和束缚    基金合同顺利后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 职业公司和银行间商场清理所股份有限公司的研究轨则，以基金的口头在银行 间商场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。    （六）其他账户的开立和束缚 等，基金托管东谈主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金束缚东谈主应以书面时势将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金 密码和商场监控中心的登录用户名及密码文告基金托管东谈主。资金密码和商场监 控中心登录密码重置由基金束缚东谈主进行，重置后务必实时文告基金托管东谈主。    基金托管东谈主和基金束缚东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。 基金束缚东谈主保证所提供的账户开户材料的果然性和灵验性，且在相关贵寓变更 后实时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 定，由基金束缚东谈主协助基金托管东谈主按照研究法律律例和本条约的约定协商后开 立。新账户按研究轨则使用并束缚。 理。    （七）基金财产投资的研究有价凭证等的看护    基金财产投资的研究什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的看护库，或存入中央国债登记结算有限职业公司、银行间商场清理所 股份有限公司、中国证券登记结算有限职业公司或单据营业中心的代看护库， 什物看护凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 托管东谈主根据基金束缚东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管 东谈主之外机构试验灵验禁止的有价凭证不承担看护职业。    （八）与基金财产研究的紧要合同的看护    由基金束缚东谈主代表基金签署的、与基金财产研究的紧要合同的原件分别由 基金束缚东谈主、基金托管东谈主看护。除本条约另有轨则外，基金束缚东谈主代表基金签 署的与基金财产研究的紧要合同应尽量保证基金束缚东谈主和基金托管东谈主至少各抓 有一份本来的原件。基金束缚东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基 金托管东谈主，并在三十个职业日内将本来投递基金托管东谈主处。因基金束缚东谈主发送 的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金束缚东谈主负 责。紧要合同的看护期限为基金合同拒绝后不少于 20 年，法律律例或监管国法 另有轨则的，从其轨则。    对于无法取得二份以上的本来的，基金束缚东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。基金束缚东谈主向基金 托管东谈主提供的合同传真件与基金束缚东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。    五、基金资产净值的诡计、复核与完成的时期及范例    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    种种基金份额净值是按照每个职业日闭市后，种种基金份额的基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数目诡计，基金份额净值均精准到 0.0001 元， 少许点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金束缚 东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急救助机制。国度另有轨则的，从其 轨则。    基金束缚东谈主应每个职业日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，经基金 托管东谈主复核，按轨则公告。    基金束缚东谈主每个职业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、种种基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主按 轨则对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐职业方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金有 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意 见，按照基金束缚东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。    六、基金份额抓有东谈主名册的看护    基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有 的基金份额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制 和看护，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额抓有东谈主名册，保存期不 少于 20 年，法律律例或监管国法另有轨则的，从其轨则。如不成妥善看护，则 按相关法律律例承担职业。    在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金束缚东谈主应将研究资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果然性、准确性和 完满性。基金束缚东谈主和托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应征服守密义务。    七、争议治理方式    两边当事东谈主同意，因托管条约而产生的或与托管条约研究的一切争议，如 不肯或者不成通过协商、和解治理的，任何一方均应当将争议提交上海国外经 济贸易仲裁委员会，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进 行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的，对两边当事东谈主均有拘谨力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。    争议处理时期，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应坚守各自职责，各自赓续诚恳、 喧阗、尽责地履行基金合同和托管条约轨则的义务，选藏基金份额抓有东谈主的合 法权益。    《托管条约》受中国法律（为本条约之方针，在此不包括香港、澳门零碎 行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。    八、托管条约的变更、拒绝与基金财产的清理    （一）托管条约的变更范例    本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案（如需）。    （二）基金托管条约拒绝的情形 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书 务，而在6个月内无其他安妥的托管机构连续其原有权利义务； 务，而在6个月内无其他安妥的基金束缚公司连续其原有权利义务；    （三）基金财产的清理    基金束缚东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募说明书         第二十二部分 对基金份额抓有东谈主的服务    基金束缚东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的客户服务。基金束缚东谈主将 根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务样式。主要服务内 容如下：    一、客户服务专线    （一）得意照顾    东谈主工得意照顾、账户查询、投资东谈主个东谈主贵寓完善等。    （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介 绍、居品先容等）。    （三）7×24 小时留言信箱。若不在东谈主工服务时期或座次忙活，可留言， 基金束缚东谈主会尽快在 2 个职业日内来电。    二、客户投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过信函、电邮、传真等方式提议照顾、建议、投诉等需求， 基金束缚东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。    三、短信教导发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金束缚东谈主客户服务电话请求订制（退订）免费的手 机短信资讯。基金束缚东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金束缚东谈主客户服务电话请求订制（退订）免费的电 子邮件资讯。基金束缚东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。    五、研究基金束缚东谈主    （一）网址：www.westleadfund.com    （二）电子邮箱：service@westleadfund.com    （三）客户服务热线：400-700-7818（世界免资料话费），021-38572666    （四）客户服务传真：021-38572750    （五）基金束缚东谈主持公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募说明书    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 研究基金束缚东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面领路了本招募说明书。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金                      招募说明书       第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书在编制完成后，将存放于基金束缚东谈主所在地、基金托管东谈主所在 地、研究销售机构零碎网点，供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理 时期内取得上述文献复制件或复印件。投资东谈主也可在基金束缚东谈主指定的网站上 进行查阅。    基金束缚东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。    研究指数成份股零碎各自的比重的最新名单及研究指数的最新贵寓可在指 数编制机构的网站 http://www.csindex.com.cn/zh-CN 提供免费浏览。 西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募说明书                 第二十四部分 备查文献    备查文献等文本存放在基金束缚东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场所和 营业场所，在办公时期内可供免费查阅。    一、中国证监会准予西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金召募的注 册文献    二、《西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》    三、《西部利得中证 A500 指数增强型证券投资基金托管条约》    四、法律意见书    五、基金束缚东谈主业务经历批件、营业派司    六、基金托管东谈主业务经历批件、营业派司    七、中国证监会要求的其他文献                                 西部利得基金束缚有限公司

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